21、證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　)個月內啟動推廣工作，并在(　)個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A、6;60

　　B、4;45

　　C、3;30

　　D、1;10

　　22、下列關于資產管理業(yè)務的風險控制要求說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展資產管理業(yè)務，應當在資產管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

　　B、證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　C、客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾

　　D、證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明

　　23、下列關于資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任的說法錯誤的是(　)。

　　A、中國證監(jiān)會及其派出機構對證券公司和資產托管機構從事客戶資產管理業(yè)務的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產托管機構應當予以配合

　　B、證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構根據不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責令停止職權、認定為不適當人選、勒令辭退等行政監(jiān)管措施

　　C、證券公司、資產托管機構、推廣機構違反本辦法規(guī)定的，根據不同情況，依法采取責令改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數、責令處分有關人員、暫停業(yè)務等行政監(jiān)管措施

　　D、證券公司、資產托管機構、推廣機構及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

　　24、關于融資融券業(yè)務管理的合法合規(guī)原則說法錯誤的是(　)。

　　A、證券公司開展融資融券業(yè)務應遵守法律、行政法規(guī)和有關管理辦法的規(guī)定，加強內部控制，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B、證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　C、向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　D、證券公司開展融資融券業(yè)務必須經中國證監(jiān)會在當地的分支機構批準

　　25、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要滿足公司最近(　)年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

　　A、4

　　B、3

　　C、2

　　D、1

　　26、用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是(　)。

　　A、融資專用資金賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D、客戶信用交易擔保資金賬戶

　　27、(　)是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債的明細數據的賬戶。

　　A、客戶信用資金臺賬

　　B、客戶信用證券賬戶

　　C、客戶信用資金賬戶

　　D、客戶信用證券臺賬

　　28、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括(　)。

　　A、融資、融券的額度、期限、利率

　　B、糾紛解決途徑

　　C、客戶清償債務的方式及證券公司對擔保物的處分權利

　　D、客戶資產明細單

　　29、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C、股東人數不少于8000人

　　D、股票發(fā)行公司已完成股權分置改革

　　30、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》(2015年修訂)規(guī)定，標的證券為交易型開放式指數基金的，應當符合的條件不包括(　)。

　　A、在上海證券交易所上市交易超過3個月

　　B、最近5個交易日內的日平均資產規(guī)模不低于5億元

　　C、基金持有戶數不少于2000戶

　　D、上市交易超過5個交易日

　　31、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A、10%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　32、證券金融公司應當制定轉融通業(yè)務合同標準格式，報(　)備案。

　　A、中國證監(jiān)會

　　B、中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C、證券交易所

　　D、證監(jiān)會當地分支機構

　　33、證券金融公司應當每個交易日公布的轉融通信息不包括(　)。

　　A、轉融通獲利情況

　　B、轉融資余額

　　C、轉融券余額

　　D、轉融通成交數據

　　34、在轉融通業(yè)務中，證券金融公司應當保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該值券總市值的(　)。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　35、證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，證監(jiān)會采取的措施不包括(　)。

　　A、行政警告

　　B、責令改正

　　C、責令定期報告

　　D、出具警示函

　　36、證券公司應當健全(　)，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發(fā)現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規(guī)問題。

　　A、審慎監(jiān)管制度

　　B、客戶回訪制度

　　C、客戶監(jiān)管制度

　　D、合法合規(guī)制度

　　37、關于證券公司從事中間介紹業(yè)務的相關規(guī)定敘述錯誤的是(　)。

　　A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務

　　B、證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險

　　C、期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則

　　D、證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　38、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　)個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、7

　　39、(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　A、股票質押

　　B、股票質押回購

　　C、股票抵押

　　D、股票融資融券

　　40、證券公司從事中間介紹業(yè)務，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A、未經許可擅自開展介紹業(yè)務

　　B、對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶

　　C、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　D、對客戶資料進行嚴格審核