第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

　　一、單項選擇題

　　1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

　　A、融資融券方面的法律法規(guī)

　　B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

　　D、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

　　2、證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

　　A、證券自營業(yè)務(wù)

　　B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　3、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列做法中錯誤的是(　)。

　　A、不得提供虛假、誤導性信息

　　B、不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)

　　C、按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動

　　D、應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況

　　4、證券營業(yè)部負責人應(yīng)當每(　)年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當連續(xù)不少于(　)個工作日。

　　A、3，10

　　B、5，15

　　C、2，20

　　D、1，10

　　5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　6、下列關(guān)于委托買賣的說法，錯誤的是(　)。

　　A、針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

　　B、客戶委托買賣時應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名

　　C、傳真委托屬于非柜臺委托

　　D、證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進入做題

　　7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、中國證監(jiān)會

　　D、國務(wù)院證券管理委員會

　　8、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的功能是(　)。

　　A、輔助投資者進行投資決策

　　B、幫助客戶實現(xiàn)資產(chǎn)增值

　　C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

　　D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟效益

　　9、(　)對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。

　　A、國務(wù)院證券管理委員會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、證券交易所

　　10、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　11、下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是(　)。

　　A、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義

　　B、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

　　C、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿�，基于合理的�?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

　　D、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

　　12、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的(　)。

　　A、審慎性

　　B、客觀性

　　C、公平性

　　D、規(guī)范性

　　13、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

　　14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A、《證券公司風險處置條例》

　　B、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》

　　C、《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》

　　15、保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A、證券公司

　　B、證券交易所

　　C、中國證券業(yè)協(xié)會

　　D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　16、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當采用包銷方式

　　B、股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C、證券公司承銷證券，應(yīng)當采用包銷或者代銷方式

　　D、上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

　　17、證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A、5%

　　B、30%

　　C、100%

　　D、500%

　　18、自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是(　)。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、投資決策機構(gòu)

　　19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的是(　)。

　　A、權(quán)證

　　B、證券投資基金

　　C、開放式基金

　　D、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

　　20、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，以下處罰錯誤的是(　)。

　　A、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款