答案部分

　　一、單項選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)合格成績。各類資格考試測試滿分均為100分;達(dá)到60分及60分以上的考試測試成績，視為合格成績。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。《資格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　【該題針對“違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個月后自動失效。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在2011年1月1日前，為公司從事證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理注冊登記。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)(以下簡稱“系統(tǒng)”)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規(guī)律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數(shù)字。例如：b5m0l2，第四位的“0”是數(shù)字零，第五位是小寫字母“l(fā)”)。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。對不予注冊登記的人員，證券業(yè)協(xié)會通過系統(tǒng)通知其所在機(jī)構(gòu)，并說明原因。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;(4)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。參訓(xùn)人員應(yīng)當(dāng)按照具體培訓(xùn)要求，每年度累計學(xué)時不少于十五個學(xué)時，認(rèn)定為通過當(dāng)年保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)，該學(xué)時可用于保薦代表人年檢和其他類別從業(yè)人員執(zhí)業(yè)證書年檢。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(4)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(5)其他情形。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　【該題針對“證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料�？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計起至少保存15年。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范�；�金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的，應(yīng)當(dāng)報相關(guān)部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商備案，其信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的有關(guān)要求，并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范�！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨(dú)立性。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　28、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格而另行聘請保薦機(jī)構(gòu)的，另行聘請保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　30、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　【該題針對“保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　31、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：(1)證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;(2)公開發(fā)行證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更;(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;(6)實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;(8)控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;(12)違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　【該題針對“保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　32、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

　　【該題針對“資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　33、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格;(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人;(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄;(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　34、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問：(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;(2)上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事;(3)最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);(4)財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù);(6)與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　【該題針對“財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　【該題針對“從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　【該題針對“專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　【該題針對“從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　【該題針對“證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�；�金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。

　　【該題針對“證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)身份證;(3)學(xué)歷證書;(4)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;(5)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;(6)中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。證券投資顧問、證券分析師離職或者變更崗位，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未及時辦理離職備案等相關(guān)手續(xù)的，證券業(yè)協(xié)會將采取談話提醒、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報批評等措施。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求。變更注冊程序：(1)提出變更請求。(2)對變更申請進(jìn)行審核。(3)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面材料。(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，證券業(yè)協(xié)會將在網(wǎng)站更新有關(guān)公示信息。

　　【該題針對“證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。保薦代表人的注冊登記事項包括：(1)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼;(2)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址;(3)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù);(4)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷;(5)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況;(6)中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　【該題針對“保薦代表人的資格管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　【該題針對“客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查誠信狀況評估與檢查。會員在誠信評估周期內(nèi)的誠信制度建設(shè)、誠信活動開展、受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。從業(yè)人員受獎勵、受處分處罰以及其他影響誠信狀況的情況納入誠信狀況評估。

　　【該題針對“中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。

　　【該題針對“證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。

　　【該題針對“證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險。

　　【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金份額登記機(jī)構(gòu)是指辦理基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金份額登記機(jī)構(gòu)可辦理投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等業(yè)務(wù)。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列情形：(1)以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;(2)采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金;(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金;(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送;(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期;(6)挪用基金銷售結(jié)算資金;(7)本辦法第三十五條規(guī)定的情形;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。基金銷售機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫�；�金銷售業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動：(1)簽訂新的銷售協(xié)議;(2)宣傳推介基金;(3)發(fā)售基金份額;(4)辦理基金份額申購。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：(1)向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排;(2)受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制;(3)出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排;(4)因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。

　　【該題針對“銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任。《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》(1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布)第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　【該題針對“證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關(guān)銷售服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強(qiáng)流程管理和內(nèi)部控制。

　　【該題針對“投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范�！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實(shí)保證保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

　　【該題針對“保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)客觀、公允、及時地判斷和反映各項經(jīng)濟(jì)活動，依據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)規(guī)程做好會計確認(rèn)、計量、記錄和報告工作。

　　【該題針對“證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

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2019年證劵從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2019年證劵從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題