二、組合型選擇題

　　1、公司法人財產(chǎn)權指的是公司必須具備必要的財產(chǎn)，是公司擁有由出資者形成的財產(chǎn)享有的(　)的權利。

　�、�.占有

　�、�.使用

　�、�.部分收益

　�、�.處分

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設立公司的方式是(　)。

　�、�.同時設立

　�、�.募集設立

　�、�.漸次設立

　�、�.復雜設立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、公司章程的特征有(　)。

　�、�.法定性

　�、�.真實性

　�、�.自治性

　�、�.公開性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，包銷協(xié)議應載明的事項包括(　)。

　�、�.當事人的名稱

　　Ⅱ.包銷證券的種類

　�、�.包銷的付款方式

　　Ⅳ.包銷的費用和結算辦法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、由證券交易所決定暫停股票上市交易的情形包括(　)。

　　Ⅰ.公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　�、�.公司最近三年連續(xù)虧損

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　Ⅳ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列屬于基金管理人的權利的是(　)。

　�、�.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)

　�、�.獲取基金管理人報酬

　　Ⅲ.依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利

　　Ⅳ.及時、足額向基金持有人支付基金收益

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、封閉式基金與開放式基金的不同點有(　)。

　�、�.價格形成方式不同

　�、�.期限不同

　�、�.份額限制不同

　　Ⅳ.交易場所不同

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、期貨交易所的職責主要有(　)。

　�、�.提供交易的場所、設施和服務

　　Ⅱ.幫助會員單位進行買賣操作

　�、�.制定并實施期貨市場制度與交易規(guī)則

　�、�.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風險

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列(　)行為。

　　Ⅰ.出具虛假倉單

　�、�.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

　�、�.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　�、�.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應該對其(　)。

　�、�.責令改正

　�、�.沒收業(yè)務收入

　　Ⅲ.暫停或者撤銷相關業(yè)務許可

　�、�.并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、有下列(　)情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東和實際控制人。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年

　　Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的40%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的40%

　　Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?/P>

　　Ⅳ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有(　)。

　　Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結或者強制執(zhí)行

　�、�.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金

　　Ⅲ.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

　�、�.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　�、�.合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為

　　Ⅱ.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務之前已向客戶出示證券經(jīng)紀人證書

　�、�.證券經(jīng)紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動

　�、�.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ