第26題、下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比不應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的是()。

　　A、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限公司

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、地方性證券交易所

　　正確答案： D

　　【專家解析】下列主體作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：(1)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場(chǎng)發(fā)展監(jiān)測(cè)中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)。(2)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

　　第27題、證券公司不得動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

　　A、客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

　　C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

　　D、法律規(guī)定的其他情形

　　正確答案： C

　　【專家解析】除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

　　第28題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購(gòu)

　　B、股票質(zhì)押回購(gòu)

　　C、股票約定回購(gòu)

　　D、股票報(bào)價(jià)回購(gòu)

　　正確答案： B

　　【專家解析】股票質(zhì)押回購(gòu)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　第29題、從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個(gè)月。

　　A、3～6

　　B、6～12

　　C、3～9

　　D、3～12

　　正確答案： D

　　【專家解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　第30題、資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的()。

　　A、證券組合

　　B、國(guó)家證券

　　C、資產(chǎn)池

　　D、公司證券

　　正確答案： C

　　【專家解析】資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　第31題、中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　第32題、()又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B、證券發(fā)行業(yè)務(wù)

　　C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、證券承銷業(yè)務(wù)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)簡(jiǎn)言之就是代理買賣有價(jià)證券的行為，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)。它是證券公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　第33題、中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司是國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資的金融控股機(jī)構(gòu)，本身并不從事商業(yè)活動(dòng)。它于2010年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A、地方政府債券

　　B、中央政府債券

　　C、金融債券

　　D、政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　正確答案： D

　　【專家解析】政府支持機(jī)構(gòu)債券的有關(guān)內(nèi)容。

　　第34題、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

　　A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

　　C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

　　D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

　　第35題、誠(chéng)信信息中的獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： B

　　【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　第36題、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

　　A、股東身份證明

　　B、股票

　　C、資產(chǎn)證明

　　D、股東名冊(cè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

　　第37題、下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開立證券賬戶相關(guān)內(nèi)容的是()。

　　A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

　　B、客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　C、客戶填寫“機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　D、客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表”

　　正確答案： C

　　【專家解析】A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容;D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶的內(nèi)容。

　　第38題、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()階段。

　　A、3個(gè)

　　B、4個(gè)

　　C、5個(gè)

　　D、6個(gè)

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段。

　　第39題、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級(jí)賬戶。

　　A、一

　　B、二

　　C、三

　　D、四

　　正確答案： B

　　【專家解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　第40題、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正確答案： C

　　【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第41題、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。

　　A、5000萬(wàn)元

　　B、8000萬(wàn)元

　　C、1億元

　　D、2億元

　　正確答案： A

　　【專家解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。

　　第42題、在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息效力期限為()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正確答案： C

　　【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

　　第43題、發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　A、包銷

　　B、代銷

　　C、經(jīng)銷

　　D、傳銷

　　正確答案： B

　　【專家解析】發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。

　　第44題、證券交易所上市證券的登記、存管由()集中完成。

　　A、證券交易所

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D、證監(jiān)會(huì)

　　正確答案： B

　　【專家解析】證券交易所上市證券的登記和存管由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中完成。

　　第45題、從幣種的角度分析，()是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　A、利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B、信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。

　　第46題、公司提供擔(dān)保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質(zhì)押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)擁。

　　第47題、根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件、申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則。這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)()的管理。

　　A、上市公司

　　B、會(huì)員

　　C、交易活動(dòng)

　　D、發(fā)行活動(dòng)

　　正確答案： A

　　【專家解析】這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)上市公司的管理。

　　第48題、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。

　　A、個(gè)人

　　B、期貨交易

　　C、期貨結(jié)算

　　D、期貨保證金

　　正確答案： C

　　【專家解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

　　第49題、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是()。

　　A、0.5點(diǎn)

　　B、0.4點(diǎn)

　　C、0.3點(diǎn)

　　D、0.2點(diǎn)

　　正確答案： D

　　【專家解析】滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是0.2點(diǎn)。

　　第50題、下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別

　　B、營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份

　　C、客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)

　　D、客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

　　正確答案： B

　　【專家解析】客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別。(2)賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營(yíng)業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。