第76題、以下關(guān)于契約型基金的表述，不正確的是()。Ⅰ.依據(jù)投資公司章程營運基金Ⅱ.基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立Ⅲ.基金依據(jù)基金合同而成立Ⅳ.基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】契約型基金依據(jù)基金合同成立，依據(jù)基金合同營運基金，基金份額持有人大會是基金最高權(quán)力機構(gòu)。

　　第77題、根據(jù)《關(guān)于保本基金的指導意見》，目前我國保本基金的保本保障機制包括()。Ⅰ.基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務(wù)，管理人凈資產(chǎn)不足以清償時，余額部分由基金托管人負責清償Ⅱ.經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他保本保障機制Ⅲ.由基金管理人對投資者的投資本金承擔保本清償義務(wù)，同時，基金管理人與符合條件的擔保人簽訂保證合同，約定由擔保人和基金管理人承擔連帶責任Ⅳ.基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風險買斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時，保本義務(wù)人負責向投資者償付相應(yīng)損失

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】本題考查我國保本基金的保本保障機制。

　　第78題、在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。Ⅰ.代理人Ⅱ.授權(quán)人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】在證券經(jīng)紀商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第79題、公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括()。Ⅰ.合法經(jīng)營原則Ⅱ.自主經(jīng)營原則Ⅲ.自負盈虧原則Ⅳ.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。

　　第80題、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有()情形的，不得擔任財務(wù)顧問。Ⅰ.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　第81題、在營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。Ⅰ.證券賬戶的開立Ⅱ.證券賬戶信息變更Ⅲ.證券賬戶查詢Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第82題、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。Ⅰ.責令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第83題、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送Ⅱ.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額Ⅳ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　第84題、上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。Ⅰ.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正Ⅱ.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責Ⅲ.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為Ⅳ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。(6)嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　第85題、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取()的方式。Ⅰ.自評Ⅱ.他評Ⅲ.自評與他評相結(jié)合Ⅳ.以上均正確

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評、他評或兩者相結(jié)合的方式。

　　第86題、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【專家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員。

　　第87題、公司合并的種類包括()。Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新設(shè)合并Ⅲ.派生合并Ⅳ.創(chuàng)設(shè)合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。其中，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　第88題、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括()。Ⅰ.資產(chǎn)收益Ⅱ.選擇管理者Ⅲ.批準破產(chǎn)Ⅳ.參與重大決策

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【專家解析】根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

　　第89題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是()。Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為Ⅳ.本罪侵犯的客體是復雜客體

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】選項I、II、III屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項IV屬于其客體要件。

　　第90題、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有()。Ⅰ.電話Ⅱ.書面Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)Ⅳ.QQ

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

　　第91題、誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循的原則有()。Ⅰ.真實Ⅱ.準確Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當遵循真實、準確、公正、規(guī)范的原則。

　　第92題、下列屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密種類的是()。Ⅰ.公開披露信息Ⅱ.客戶資料Ⅲ.內(nèi)幕信息Ⅳ.商業(yè)秘密

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【專家解析】基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

　　第93題、中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ.監(jiān)管談話、重點關(guān)注Ⅱ.責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責令進行業(yè)務(wù)學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰;情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

　　第94題、下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有()。Ⅰ.基金銷售機構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.部門基金業(yè)務(wù)負責人Ⅲ.基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動的人員Ⅳ.基金銷售機構(gòu)從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人。(2)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　第95題、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】誠信信息查詢記錄應(yīng)當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內(nèi)容、查詢時間等情況。

　　第96題、根據(jù)《人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【專家解析】《人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　第97題、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照()與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。Ⅰ.業(yè)務(wù)復雜程度Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短Ⅳ.承擔的責任與風險

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【專家解析】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。

　　第98題、以股權(quán)行使的方式為標準劃分，可以將股東權(quán)分為()。Ⅰ.共益權(quán)Ⅱ.自益權(quán)Ⅲ.單獨股東權(quán)Ⅳ.少數(shù)股東權(quán)

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【專家解析】以股東權(quán)行使的目的為標準，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán);以股東權(quán)行使的方式為標準劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。

　　第99題、下列說法中，符合證券投資基金內(nèi)涵的是()。Ⅰ.利益共享、風險共擔Ⅱ.投資操作與財產(chǎn)保管相分離Ⅲ.基金資產(chǎn)主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域Ⅳ.實行組合投資

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： C

　　【專家解析】基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　第100題、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的適當性Ⅲ.客戶投訴的情況Ⅳ.客戶開戶數(shù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【專家解析】證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當以書面或者電子方式記載、保存。

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