客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

　　1.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　)。

　　Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　2.申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)(　)。

　　A.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　B.具有5年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近2年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近1年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

　　3.投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，應(yīng)當(dāng)提交的材料包括申請人具有(　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：(1)申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;(2)申請人對申請材料的真實、準(zhǔn)確和完整的承諾;(3)協(xié)會要求報送的其他材料。

　　4.不得注冊為投資主辦人的情形有(　)。

　�、�.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年

　�、�.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年

　�、�.未通過證券從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會在收到完整申請材料后20日內(nèi)完成注冊。有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);(6)其他情形。

　　5.協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.4

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每2年檢查一次。

　　6.投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有(　) 。

　�、�.誠實守信

　�、�.勤勉盡責(zé)

　�、�.獨立客觀

　�、�.專業(yè)審慎

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　�、�.最近24個月無違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　�、�.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動有(　)。

　　Ⅰ.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　�、�.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　�、�.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動;(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動;(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。

　　中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A.2014年1月8日

　　B.2014年12月8日

　　C.2015年1月5日

　　D.2015年12月5日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定�！吨袊�證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會第五屆常務(wù)理事會第二十九次會議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　2.《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》中的誠信信息包括(　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎勵信息

　�、�.處罰處分信息

　　Ⅳ.協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。誠信信息包括：基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　3.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　4.誠信信息中的基本信息效力期限為(　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.長期有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誠信信息的保存與效力期限。誠信信息的效力期限為：(1)基本信息長期有效;(2)獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　5.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A.3年　　　B.5年

　　C.10年　　 D.20年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。