從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　1.下列關(guān)于從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件和程序，說(shuō)法正確的有(　)。

　�、�.已被機(jī)構(gòu)聘用

　　Ⅱ.最近5年未受過(guò)刑事處罰

　�、�.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過(guò)刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過(guò)刑事處罰。(3)不存在《人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的需要符合：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　4.從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表

　�、�.身份證復(fù)印件

　�、�.學(xué)歷證明復(fù)印件

　�、�.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請(qǐng)材料包括執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

　　5.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后(　)內(nèi)審核完畢。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

　　6.申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起(　)內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　A.10日

　　B.30日

　　C.45日

　　D.60日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的程序。申請(qǐng)人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

　　從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

　　1.《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)(　)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定�！顿Y格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在(　)內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

　　3.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后(　)內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.10日

　　B.15日

　　C.1個(gè)月

　　D.3個(gè)月

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

　　1.《資格管理辦法》規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在(　)內(nèi)不得參加資格考試。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任�！顿Y格管理辦法》第二十條規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

　　2.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、(　)以下罰款。

　　A.1萬(wàn)元

　　B.2萬(wàn)元

　　C.3萬(wàn)元

　　D.5萬(wàn)元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

　　3.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在(　)內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　證券公司加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的管理，具體表現(xiàn)在(　)。

　　Ⅰ.通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，可以從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、�.申請(qǐng)人需登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)表》

　　Ⅲ.營(yíng)銷人員應(yīng)遵守證券業(yè)務(wù)的相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，并按要求參加從業(yè)人員年檢

　　Ⅳ.營(yíng)銷人員應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷執(zhí)業(yè)證書成為營(yíng)銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。所以Ⅰ答案錯(cuò)誤，其他都是正確的。

　　證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第三條規(guī)定，本規(guī)則所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　2.一個(gè)基金銷售人員應(yīng)符合的資質(zhì)要求包括(　)。

　　Ⅰ.取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　�、�.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅳ.各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定�；�金銷售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求：(1)基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(2)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。

　　3.取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息包括(　)。

　�、�.姓名　　　　　　 Ⅱ.從業(yè)資質(zhì)編號(hào)

　�、�.從業(yè)資格證明　　 Ⅳ.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。