26.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括(　　)。

　　A.基金運(yùn)作方式

　　B.基金收益分配原則

　　C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

　　27.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人與基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　28.中國證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　A.9

　　B.6

　　C.3

　　D.1

　　29.(　　)對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.商業(yè)銀行

　　30.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　31.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是(　　)。

　　A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

　　C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

　　D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

　　32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由(　　)來保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金管理人

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　33.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　34.基金托管人每(　　)需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.半年

　　D.周

　　35.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.準(zhǔn)時(shí)性原則

　　D.完整性原則

　　36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。(　　)

　　A.6月30日：9月30日

　　B.6月30日：12月31日

　　C.4月30日;9月30日

　　D.4月30日;7月31日

　　37.收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購公司。

　　A.7

　　B.10

　　C.14

　　D.15

　　38.上市公司購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到(　　)以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.30%

　　39.(　　)應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.主承銷商

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　40.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。(　　)

　　A.10%;5%

　　B.5%;10%

　　C.10%;10%

　　D.30%;30%

　　41.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.49%

　　42.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　B.工作底稿

　　C.發(fā)行保薦書

　　D.盡職調(diào)查報(bào)告

　　43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?(　　)

　　A.基金管理公司督察長離任

　　B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任

　　C.基金管理公司董事長和總經(jīng)理離任

　　D.基金經(jīng)理離任

　　44.中國證監(jiān)會(huì)依照(　　)的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。

　　A.《證券投資基金法》

　　B.《行政許可法》

　　C.《基金銷售辦法》

　　D.《基金運(yùn)作辦法》

　　45.(　　)依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國人民銀行

　　C.財(cái)政部

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　46.招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括(　　)。

　　A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件

　　B.公司章程(草案)

　　C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告

　　47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到(　　)人以上。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.300

　　48.對(duì)上市公司公開發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由(　　)名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。

　　A.5～10

　　B.5～15

　　C.8～15

　　D.8～1O

　　49.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.5億

　　B.2億

　　C.1億

　　D.5000萬

　　50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定

　　B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過規(guī)定的限額

　　C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

　　D.公司可以向其他企業(yè)投資