二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　51.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

　�、�.保薦人保薦發(fā)行人發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)

　　Ⅲ.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為5個(gè)月

　�、�.發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)，且可以早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.設(shè)立股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列(　　)文件。

　�、�.公司章程Ⅱ.發(fā)起人協(xié)議Ⅲ.發(fā)起人姓名Ⅳ.承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分股時(shí)一般要考慮的因素有(　　)。

　�、�.公司財(cái)務(wù)狀況Ⅱ.上市規(guī)模Ⅲ.交易活躍程度Ⅳ.行業(yè)代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.數(shù)額大Ⅱ.時(shí)間短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受貸款銀行的條件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立

　�、�.公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金

　　Ⅲ.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似

　�、�.公司型基金的持有人憑借持有的股份依法享有投資收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府債券的特征是(　　)。

　�、�.安全性低Ⅱ.流通性強(qiáng)Ⅲ.收益不穩(wěn)定Ⅳ.免稅待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.債券利率的形式有(　　)。

　�、�.單利Ⅱ.復(fù)利Ⅲ.市場(chǎng)利率Ⅳ.貼現(xiàn)利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從(　　)來(lái)分析。

　�、�.公司治理水平Ⅱ.公司管理層質(zhì)量

　�、�.公司規(guī)模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列屬于2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)交易活躍Ⅳ.發(fā)起主體減少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.有限責(zé)任公司成立后，應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的李有(　　)。

　�、�.公司名稱(chēng)Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司規(guī)模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.記賬式國(guó)債的承銷(xiāo)程序主要有(　　)階段。

　�、�.招標(biāo)發(fā)行Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)

　　Ⅲ.分銷(xiāo)Ⅳ.銀行間債券市場(chǎng)分銷(xiāo)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我國(guó)國(guó)際債券的品種有(　　)。

　　Ⅰ.政府債券Ⅱ.地方債券Ⅲ.金融債券Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　�、�.持有公司股份最多的前15名股東的名單和持股數(shù)額

　　Ⅲ.公司的實(shí)際控制人

　�、�.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)和期貨市場(chǎng)投機(jī)的比較中，說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度Ⅱ.期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度

　　Ⅲ.期貨投機(jī)具有較低的杠桿率Ⅳ.期貨具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基礎(chǔ)工具的種類(lèi)可劃分為(　　)。

　�、�.貨幣衍生工具Ⅱ.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.滬深300指數(shù)成分股涵蓋的行業(yè)包括(　　)。

　�、�.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康護(hù)理Ⅳ.公共事業(yè)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列關(guān)于混合資本債券的說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　�、�.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利崖

　�、�.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之肖

　�、�.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)或支付該擊券將導(dǎo)致無(wú)力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債寶的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中國(guó)外匯交易中心的主要職能包括(　　)。

　�、�.提供銀行間外匯交易

　�、�.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

　�、�.辦理外匯交易的資金清算、交割

　�、�.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

　　Ⅱ.其價(jià)值隨特定利率等類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

　�、�.不要求初始凈投資

　　Ⅳ.在未來(lái)某一日期結(jié)算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　71.2006年新修訂的《證券法》的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.進(jìn)一步完善了證券公司設(shè)立制度

　　Ⅱ.對(duì)證券公司實(shí)行按地點(diǎn)分類(lèi)監(jiān)管

　�、�.建立以?xún)糍Y本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　�、�.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源有(　　)。

　�、�.自有資金和證券

　�、�.通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券

　�、�.通過(guò)證券金融公司業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金

　　Ⅳ.發(fā)行公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，交易所可以決定摘牌

　�、�.交易所對(duì)上市證券實(shí)行掛牌交易

　�、�.證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，交易所終止其上市交易

　�、�.交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　74.屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有(　　)。

　�、�.保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　�、�.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后

　　Ⅳ.先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有(　　)。

　　Ⅰ.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同Ⅱ.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同Ⅳ.盈虧特點(diǎn)不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ