二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。

　　【該題針對(duì)“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

　　【該題針對(duì)“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。

　　【該題針對(duì)“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。

　　【該題針對(duì)“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【該題針對(duì)“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。本題中的四項(xiàng)說法都是正確的。

　　【該題針對(duì)“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　【該題針對(duì)“利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　【該題針對(duì)“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查操縱證券期貨市場的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

　　【該題針對(duì)“操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級(jí)市場中的虛假陳述和二級(jí)市場中的虛假陳述。

　　【該題針對(duì)“在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成在主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。

　　【該題針對(duì)“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】