在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責任、行政責任及刑事責任的認定

　　1.虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為(　)。

　�、�.一級市場中的虛假陳述

　　Ⅱ.針對公眾的虛假陳述

　�、�.二級市場中的虛假陳述

　　Ⅳ.針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。虛假陳述的行為按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

　　2.虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為(　)。

　�、�.自然人的虛假陳述

　�、�.法人的虛假陳述

　�、�.一級市場中的虛假陳述

　�、�.二級市場中的虛假陳述

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。虛假陳述的行為根據(jù)行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等。

　　3.虛假陳述的行為根據(jù)(　)，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B.信息公開的對象不同

　　C.行為主體的角度

　　D.行為主體的性質(zhì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

　　4.《人民共和國證券法》規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，應(yīng)(　)。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　　Ⅳ.并處以業(yè)務(wù)收入3倍以上10倍以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。

　　5.《人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)(　)。

　�、�.責令改正

　　Ⅱ.給予警告

　�、�.沒收業(yè)務(wù)收入

　�、�.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定�！度嗣窆埠蛧�證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　6.根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅲ.并處或者單處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　7.根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)特別嚴重的，處(　)。

　�、�.3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　�、�.并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責任認定。根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，對內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪和利用未公開信息交易罪的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任

　　1.(　)是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　A.金融詐騙罪

　　B.背信運用受托財產(chǎn)罪

　　C.誘騙投資者買賣證券罪

　　D.泄露內(nèi)幕信息罪

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

　　2.關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成敘述正確的是(　)。

　�、�.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　Ⅱ.客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為

　�、�.犯罪主體是一般主體

　�、�.主觀方面表現(xiàn)為故意或者過失，一般是為了獲取非法利潤

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成在主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

　　3.下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A.銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪

　　B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C.犯罪客體是金融機構(gòu)

　　D.主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標準及其法律責任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，選項B錯誤。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，選項C錯誤。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，選項D錯誤。

　　4.《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，應(yīng)予立案追訴的情形是(　)。

　　A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在10萬元以上的

　　B.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

　　C.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

　　D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在50萬元以上的

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪�！蹲罡呷嗣駲z察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的。(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的。(3)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　5.根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，則(　)。

　�、�.對單位判處罰金

　　Ⅱ.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰金

　�、�.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　6.根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處(　)。

　　A.1萬元以上10萬元以下罰金

　　B.2萬元以上20萬元以下罰金

　　C.3萬元以上30萬元以下罰金

　　D.5萬元以上50萬元以下罰金

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　7.根據(jù)《人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處5年以上15年以下有期徒刑

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查背信運用受托財產(chǎn)罪。根據(jù)《人民共和國刑法》第二百七十二條對挪用資金罪和挪用公款罪的規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，或者雖未超過3個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處3年以上10年以下有期徒刑。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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