欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

　　1.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有(　)。

　�、�.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益

　�、�.本罪的主體主要是個(gè)人

　�、�.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪

　�、�.本罪行為人的罪過實(shí)質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。

　　2.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　�、�.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成�！蹲C券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3.欺詐客戶行為給客戶造成損失的，(　)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.交易所

　　B.行為人所在證券公司

　　C.行為人

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的

　�、�.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽�家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。

　　5.《人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　)。

　�、�.3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.5年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

　　Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上10%以下罰金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任�！度嗣窆埠蛧�刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

　　1.下列關(guān)于非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成，說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.犯罪主體為單位

　�、�.犯罪主觀方面是故意

　　Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序

　�、�.犯罪客觀表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。

　　2.以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的是(　)。

　　A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　　B.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資

　　C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

　　D.制造、販賣假幣金額較小

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成�！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(dòng)：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　3.(　)是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動(dòng)。

　　A.變相吸收公眾存款

　　B.非法吸收公眾存款

　　C.非法集資

　　D.變相集資

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法吸收公眾存款，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動(dòng)。

　　4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，應(yīng)予立案追訴的情形包括(　)。

　�、�.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　�、�.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在20萬元以上的

　　Ⅲ.單位集資詐騙，數(shù)額在30萬元以上的

　�、�.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)�！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的。(2)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。