27.《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，則(　)。

　　A.基金持有戶數(shù)不少于1000戶

　　B.基金持有戶數(shù)不少于2000戶

　　C.基金持有戶數(shù)不少于3000戶

　　D.基金持有戶數(shù)不少于4000戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券的管理規(guī)定�！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細(xì)則》(2015年修訂)規(guī)定，標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)上市交易超過5個交易日。(2)最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(3)基金持有戶數(shù)不少于2000戶。(4)上海證券交易所規(guī)定的其他條件。

　　28.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算。客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于50%。

　　29.客戶融券賣出證券時，融券保證金比例不得低于(　)。

　　A.10%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谌�賣出證券時，融券保證金比例不得低于50%。

　　30.客戶融資買入證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×結(jié)算價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y買入證券時，保證金的計算公式為：融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%。

　　31.客戶融券賣出證券時，保證金的計算公式為(　)。

　　A.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

　　B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×結(jié)算價格)×100%

　　C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×持倉價格)×100%

　　D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價格)×100%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查融資融券保證金比例及計算�？蛻羧谫Y賣出證券時，保證金的計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

　　32.關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定說法正確的有(　)。

　�、�.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票需要計入其自有股票，證券公司同時需要因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊

　�、�.對客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利

　　Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定。證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

　　33.在監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定中，關(guān)于對證券交易所監(jiān)管的說法錯誤的是(　)。

　　A.證券交易所可以對單一證券的市場融資買入量、融券賣出量和擔(dān)保物持有量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場融資買入量、融券賣出量或者擔(dān)保物持有量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限制比例的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)報告證監(jiān)會，由證監(jiān)會宣布暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定。融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停部分或者全部證券的融資融券交易并公告。

　　轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、�.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　2.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開立的賬戶中，用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券的賬戶是(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　3.證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)開立的賬戶中， (　)用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

　　B.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　C.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　D.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶用于記錄證券金融公司持有的擬向證券公司融出的證券和證券公司歸還的證券;轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶用于記錄證券公司委托證券金融公司持有、擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的證券;轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。

　　4.證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報(　)備案。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會當(dāng)?shù)胤种�機構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應(yīng)當(dāng)制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同標(biāo)準(zhǔn)格式，報中國證監(jiān)會備案。

　　5.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實際交付之日起算。

　　監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

　　1.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有(　)。

　�、�.轉(zhuǎn)融通獲利情況

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融資余額

　�、�.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　�、�.轉(zhuǎn)融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。

　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息不包括(　)。

　　A.轉(zhuǎn)融通證券、資金總額

　　B.轉(zhuǎn)融資余額

　　C.轉(zhuǎn)融券余額

　　D.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日公布以下轉(zhuǎn)融通信息：(1)轉(zhuǎn)融資余額。(2)轉(zhuǎn)融券余額。(3)轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)。(4)轉(zhuǎn)融通費率。

　　3.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定有(　)。

　�、�.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

　�、�.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于200%。

　�、�.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。

　�、�.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的80%。

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　4.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險控制指標(biāo)不包括(　)。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%

　　C.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%

　　D.凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　5.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于(　)。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.150%

　　D.200%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　6.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　7.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　8.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券金融公司應(yīng)當(dāng)保持充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　9.證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途(　)。

　�、�.銀行存款

　�、�.購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品

　　Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)

　�、�.期權(quán)投資

　　A.Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。證券金融公司的資金，除用于履行中國證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：(1)銀行存款。(2)購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品。(3)購置自用不動產(chǎn)。(4)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。

　　10.關(guān)于證券金融公司報告制度的敘述錯誤的是(　)。

　　A.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　B.年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告

　　C.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　11.關(guān)于證券金融公司報告制度的敘述正確的是(　)。

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　�、�.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　12.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　13.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　)個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的報告制度。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)包含按照規(guī)定編制并經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。

　　14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于(　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的信息共享與保密。證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

　　15.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　�、�.平等、自愿

　　Ⅱ.公平

　�、�.誠實信用

　�、�.適當(dāng)性

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則�！蹲C券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第五條規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

　　16.證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為(　)。

　�、�.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　�、�.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　�、�.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

　　Ⅳ.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為。證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　17.關(guān)于證券公司違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件。涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理

　�、�.證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予刑事處罰

　�、�.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司及其從業(yè)人員違反《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法采取監(jiān)管措施或者給予行政處罰。

　　18.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，證券公司不得進(jìn)行的行為不包括(　)。

　　A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交割

　　C.代期貨公司收付期貨保證金

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　19.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息不包括(　)。

　　A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　　B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　C.客戶開戶和交易流程、出入金流程

　　D.客戶名稱、交易狀況等信息

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　20.證券公司從事中間業(yè)務(wù)的做法正確的有(　)。

　�、�.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立

　�、�.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。(1)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。(2)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(3)期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。(4)證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。(5)證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(6)證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　21.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于(　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　22.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.7

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

　　23.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司的下列(　)行為不屬于《期貨交易管理條例》處罰的范圍。

　　A.未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)

　　B.對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶

　　C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　D.對客戶資料進(jìn)行嚴(yán)格審核

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰：(1)未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)。(2)對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(3)代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(4)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(6)未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性。(7)代客戶下達(dá)交易指令。(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。(9)未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離。(10)未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離。(11)拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責(zé)。

　　24.(　)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A.股票質(zhì)押

　　B.股票質(zhì)押回購

　　C.股票抵押

　　D.股票融資融券

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查股票質(zhì)押回購規(guī)則。股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方(融入方)以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方(融出方)融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　25.(　)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。

　　A.約定購回式證券交易

　　B.質(zhì)押購回式證券交易

　　C.預(yù)約購回式證券交易

　　D.債券質(zhì)押式報價回購交易

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查報價回購相關(guān)規(guī)則。債券質(zhì)押式報價回購(簡稱“報價回購”)是指證券公司提供債券作為質(zhì)物，并以根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算出的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的債券質(zhì)押式回購。

　　26.直投子公司及其下屬機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風(fēng)險跟蹤、分析機制，有效防范投資風(fēng)險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(　)，證券公司的人員數(shù)量不得超過(　)。

　　A.1/2;1/3

　　B.1/3;1/2

　　C.1/2;2/3

　　D.2/3;1/2

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的投資決策委員會，建立投資決策程序和風(fēng)險跟蹤、分析機制，有效防范投資風(fēng)險。投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　27.直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過(　)個月。

　　A.6

　　B.9

　　C.10

　　D.12

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查直接投資相關(guān)規(guī)則。直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金由于補充流動性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個月。

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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