2.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財務(wù)顧問的監(jiān)管。財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

　　1.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《人民共和國證券法》

　　B.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　C.《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》

　　D.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　2.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律法規(guī)的有(　)。

　�、�.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　�、�.《證券公司信息隔離墻制度指引》

　�、�.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　�、�.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！锻赓Y參股證券公司設(shè)立規(guī)則》屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律。

　　3.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》

　　B.《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》

　　C.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　D.《證券公司治理準(zhǔn)則》

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律。《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律�！蹲C券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律。

　　4.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于證券公司信息披露方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　A.《證券公司風(fēng)險處置條例》

　　B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

　　C.《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知》

　　D.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)�！蹲C券公司風(fēng)險處置條例》屬于證券公司風(fēng)險防范方面的法律�！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》屬于證券公司日常管理方面的法律。《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

　　證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

　　1.保薦人的資格及其管理辦法由(　)規(guī)定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

　　2.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　)。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

　　B.具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

　　C.最近3年持續(xù)盈利，平均總資產(chǎn)報酬率達到10%以上

　　D.最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)。(2)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好。(3)最近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　3.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于(　)。

　　Ⅰ.擴大生產(chǎn)

　�、�.彌補虧損

　�、�.固定資產(chǎn)投資

　�、�.非生產(chǎn)性支出

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　4.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過(　)家。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2 家。

　　5.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于(　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

　　6.在保薦業(yè)務(wù)規(guī)程中，持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的(　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

　　1.關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的相關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)

　　B.首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介

　　C.發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)。

　　2.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少(　)年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

　　證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

　　1.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明的事項主要有(　)。

　　Ⅰ.違約責(zé)任

　�、�.代銷、包銷的付款方式及日期

　�、�.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法

　�、�.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法。(6)違約責(zé)任。(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　2.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

　　3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　)日。

　　A.30

　　B.60

　　C.90

　　D.120

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　4.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。

　　5.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的是(　)。

　　A.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用包銷方式

　　B.股票發(fā)行采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告(或認購邀請書)中披露發(fā)行失敗后的處理措施

　　C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)采用包銷或者代銷方式

　　D.上市公司發(fā)行證券期間相關(guān)證券的停復(fù)牌安排，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的相關(guān)規(guī)則，主承銷商應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時劃付申購資金凍結(jié)利息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式。

　　監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施

　　證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.6～12

　　B.12～24

　　C.24～36

　　D.12～36

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以采取12至36個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施

　　證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取(　)個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　A.3～12

　　B.12～24

　　C.24～36

　　D.12～36

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。證券公司以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，可以采取3至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

　　證券自營業(yè)務(wù)概述

　　1.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于(　)人民幣。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元。

　　2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括(　)。

　�、�.企業(yè)債券

　�、�.央行票據(jù)

　�、�.利率互換

　　Ⅳ.短期金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券主要包括：(1)政府債券;(2)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券;(3)央行票據(jù);(4)金融債券;(5)短期金融債券;(6)公司債券;(7)中期票據(jù);(8)企業(yè)債券。

　　3.證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過程的高效性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不確定性

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的特點。證券自營業(yè)務(wù)的特點：決策的自主性、交易的風(fēng)險性、收益的不確定性。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度和投資決策機制

　　1.證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括(　)。

　�、�.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅱ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　　Ⅳ.一般上市證券的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的范圍。證券自營業(yè)務(wù)的范圍一般包括以下四個方面：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

　　2.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是(　)。

　　A.證券公司可以為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金

　　C.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。選項A錯誤，證券公司不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保。

　　自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制和內(nèi)部控制

　　1.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.500%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　2.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.500%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　3.證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

　　4.證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)。

　　A.5%

　　B.30%

　　C.100%

　　D.500%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范。持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　5.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制說法錯誤的是(　)。

　　A.建立“防火墻”制度

　　B.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　C.應(yīng)加強自營賬戶的分級管理和訪問權(quán)限控制

　　D.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。選項C錯誤，應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。

　　證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

　　1.自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)是(　)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.股東大會

　　D.投資決策機構(gòu)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　2.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求，下列說法正確的有(　)。

　�、�.建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制

　�、�.要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系，制定標(biāo)準(zhǔn)的業(yè)務(wù)操作流程，明確自營業(yè)務(wù)相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度，明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任，對授權(quán)過程進行書面記錄，保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　�、�.自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取電子形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求。自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

　　關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求，下列說法正確的有(　)。

　　Ⅰ.完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度

　　Ⅱ.建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行書面記錄

　�、�.建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，可以出借自營賬戶，但嚴(yán)禁使用非自營席位變相自營、賬外自營

　�、�.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求。建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

　　1.證券公司自營買賣的主要對象包括(　)。

　　Ⅰ.股票

　�、�.債券

　�、�.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券。這類證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　2.按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券的是(　)。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.開放式基金

　　D.短期融資券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)銷售的證券。

　　證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

　　1.下列選項中，屬于內(nèi)幕交易行為的有(　)。

　�、�.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票

　�、�.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　Ⅲ.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　Ⅳ.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易行為。內(nèi)幕交易行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　2.下列選項中屬于內(nèi)幕信息的有(　)。

　�、�.公司分配股利或者增資的計劃

　�、�.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

　�、�.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　3.以下屬于操縱市場行為的是(　)。

　　A.將自營賬戶借給他人使用

　　B.委托其他證券公司代為買賣證券

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查操縱市場行為。A屬于其他禁止行為，B屬于依法可以開展的行為，D屬于內(nèi)幕交易行為。

　　證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任

　　1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)。證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　3.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得(　)倍的罰款。

　　A.1～3

　　B.1～5

　　C.1～7

　　D.1～10

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　4.證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，以下處罰正確的有(　)。

　　Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　�、�.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　�、�.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券自營業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。