第二章　證券從業(yè)人員管理

　　從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

　　1.2002年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自(　)起施行。

　　A.2003年1月1日

　　B.2003年2月1日

　　C.2003年3月1日

　　D.2003年7月1日

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。2002年12月16日，中國證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起施行。

　　2.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機(jī)構(gòu)包括(　)。

　�、�.證券公司

　　Ⅱ.基金管理公司

　�、�.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

　�、�.證券資信評估機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　試題來源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　1.證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為(　)。

　　Ⅰ.一般從業(yè)資格考試

　�、�.特殊從業(yè)資格考試

　�、�.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　�、�.管理類資格考試

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。

　　2.主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C.管理類資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　3.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試又叫做(　)。

　　A.入門資格考試

　　B.職稱資格考試

　　C.專業(yè)資格考試

　　D.管理資質(zhì)測試

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　4.主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守，這是(　)。

　　A.一般從業(yè)資格考試

　　B.專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試

　　C.管理類資格考試

　　D.特殊從業(yè)資格考試

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試。專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試，即“專業(yè)資格考試”，主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，主要測試考生是否具備從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員履行法定職責(zé)所必備的專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能和專業(yè)操守。

　　5.證券從業(yè)資格考試中的管理類資格考試又叫做(　)。

　　A.入門資格考試

　　B.職稱資格考試

　　C.專業(yè)資格考試

　　D.管理資質(zhì)測試

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查管理類資格考試。管理類資格考試，即“管理資質(zhì)測試”，主要面向擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　6.下列關(guān)于證券從業(yè)中一般從業(yè)資格考試的說法，正確的有(　)。

　�、�.主要面向已經(jīng)進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

　�、�.即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員

　�、�.測試考生是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求

　�、�.測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ 　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查一般從業(yè)資格考試。一般從業(yè)資格考試，即“入門資格考試”，主要面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，具體測試考生是否具備證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)所需專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)，是否掌握基本證券法律法規(guī)和職業(yè)道德要求。

　　7.保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為(　)。

　�、�.《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

　　Ⅱ.《投資銀行業(yè)務(wù)》

　�、�.《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》

　�、�.《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。

　　8.管理資質(zhì)測試的考試科目有(　)。

　�、�.《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》

　�、�.《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》

　�、�.《證券市場基本法律法規(guī)》

　�、�.《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的科目。各管理資質(zhì)測試的考試科目均設(shè)1門，分別為《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試》《證券評級業(yè)務(wù)高級管理人員資質(zhì)測試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試》。

　　9.入門資格考試注重考查必需的(　)。

　�、�.專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)　　 Ⅱ.基本法律法規(guī)

　�、�.業(yè)務(wù)技能　　　　 Ⅳ.業(yè)務(wù)流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　10.入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以(　)為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會(huì)

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。

　　11.管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以(　)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　A.應(yīng)知

　　B.應(yīng)會(huì)

　　C.應(yīng)做

　　D.合規(guī)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)。管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。

　　12.證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績(　)有效。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實(shí)行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　13.證券從業(yè)資格中，管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持(　)不變。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.長期

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)合格成績有效期。合格成績的有效期實(shí)行分類管理：(1)入門資格考試合格成績長期有效。(2)考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn);未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。(3)管理資質(zhì)測試的合格成績有效期維持3年不變。

　　14.下列選項(xiàng)中，屬于證券從業(yè)資格報(bào)名條件的有(　)。

　�、�.年滿16周歲

　�、�.年滿18周歲

　�、�.具有高中以上文化程度

　�、�.具有完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　 B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件。報(bào)名條件：年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報(bào)名參加入門資格考試。

　　從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

　　1.下列關(guān)于從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序，說法正確的有(　)。

　�、�.已被機(jī)構(gòu)聘用

　�、�.最近5年未受過刑事處罰

　�、�.未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　�、�.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件之一是最近(　)未受過刑事處罰。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件�！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)以上經(jīng)驗(yàn)。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務(wù)的需要符合：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

　　4.從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括(　)。

　�、�.執(zhí)業(yè)證書申請表

　�、�.身份證復(fù)印件

　�、�.學(xué)歷證明復(fù)印件

　　Ⅳ.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提供的申請材料包括執(zhí)業(yè)證書申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件及協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。