財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件

　　財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄

　�、�.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　Ⅳ.最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人。(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有(　)。

　�、�.利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場

　　Ⅱ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場

　　Ⅲ.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

　�、�.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);(7)買賣法律明文禁止買賣的證券;(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)中國證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　1.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》正式發(fā)布的日期是(　)。

　　A.2014年1月8日

　　B.2014年12月8日

　　C.2015年1月5日

　　D.2015年12月5日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定�！吨袊�證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》(2014年12月8日協(xié)會(huì)第五屆常務(wù)理事會(huì)第二十九次會(huì)議修訂通過，2015年1月5日發(fā)布)第六條第二款規(guī)定，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　2.《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》中的誠信信息包括(　)。

　�、�.基本信息

　�、�.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　�、�.處罰處分信息

　�、�.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定。誠信信息包括：基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。

　　3.會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理的有關(guān)規(guī)定。會(huì)員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

　　4.誠信信息中的基本信息效力期限為(　)。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.長期有效

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查誠信信息的保存與效力期限。誠信信息的效力期限為：(1)基本信息長期有效;(2)獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　5.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　)。

　　A.3年　　　B.5年

　　C.10年　　 D.20年

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查誠信信息的使用與查詢。查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序

　　1.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　)年的證券市場禁入措施。

　　A.1～3

　　B.3～5

　　C.5～10

　　D.終身

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

　　2.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形有(　)。

　�、�.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　�、�.從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的

　�、�.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的

　　Ⅳ.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;

　　(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　3.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，(　)年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序。有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。

　　證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

　　1.證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)載明(　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(1)證券公司的名稱和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名;(2)證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限;(3)證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間;(4)證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部;(5)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍;(6)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;(7)證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式;(8)雙方權(quán)利義務(wù);(9)違約責(zé)任。

　　2.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于(　)個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)。

　　A.20

　　B.40

　　C.60

　　D.80

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試。

　　3.證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。