26.以下關于證券從業(yè)人員的監(jiān)督管理的說法正確的是(　　)。

　�、�.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機構從業(yè)的。由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的.應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓。并重新申請執(zhí)業(yè)證書

　�、�.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務

　�、�.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定.受到聘用機構處分的。該機構應當在處分后十日內(nèi)向協(xié)會報告

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅲ

　　D.ⅠⅡ

　　27.上市保薦書應當包括的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的公司概況

　�、�.申請上市的股票的發(fā)行情況

　�、�.保薦機構是否存在可能影響其公正履行保薦職責的情形的說明

　　Ⅳ.保薦機構和保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　28.以下選項中.對于股本的變化需要在招股說明書中披露的有(　　)。

　�、�.本次發(fā)行前的總股本、本次發(fā)行的股份，以及本次發(fā)行的股份占發(fā)行后總股本的比例

　�、�.前20名股東

　　Ⅲ.前15名自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務

　�、�.股東中的戰(zhàn)略投資者持股及其簡況

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　29.特別風險提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風險，投資者應當根據(jù)(　　)獨立作出是否參與發(fā)行申購的決定。

　�、�.自身經(jīng)濟實力Ⅱ.投資經(jīng)驗

　　Ⅲ.風險承受能力Ⅳ.心理承受能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　30.發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得(　　)。

　�、�.干擾詢價對象正常報價和申購

　�、�.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　�、�.推介資料有虛假記載、誤導性陳述

　�、�.推介資料有重大遺漏

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　　B.ⅠⅡⅣ

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　31.主承銷商行使超額配售選擇權時.應當在中國證監(jiān)會制定報刊上披露的情況包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人本次發(fā)行股份總量

　�、�.從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格、最高與最低價格

　�、�.發(fā)行人本次籌資總金額

　�、�.行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股數(shù)：如未行使，應當說明原因

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　32.上市公司申報發(fā)行可轉換公司債券.股東大會應對(　　)作出決議。

　�、�.轉股期Ⅱ.發(fā)行數(shù)量

　�、�.募集資金用途Ⅳ.轉股價格的確定和修正

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.申請發(fā)行可交換債券的公司應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.公司最近1期期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元

　�、�.公司最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利潤

　　Ⅲ.當次債券發(fā)行的金額不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前10個交易日均價計算的市值的70%.且應當將預備用于交換的股票設定為當此發(fā)行的公司債券的擔保物

　�、�.公司組織機構健全.運行良好.內(nèi)部控制制度不存在重大缺陷

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　34.保薦制度主要包括(　　)。

　�、�.建立獨立董事制度

　�、�.明確保薦期限

　�、�.確立保薦責任

　�、�.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.公開發(fā)行企業(yè)債券必須符合的規(guī)定有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(凈利潤)足以支付債券1年的利息

　�、�.累計債券余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的40%

　�、�.債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定.但不得超過國務院限定的利率水平

　�、�.已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　36.下列關于境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中。關于選聘承銷商的說法，正確的有(　　)。

　�、�.公司可以聘請國外證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅱ.公司應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境內(nèi)證券經(jīng)營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

　�、�.公司可以聘請境內(nèi)證券公司擔任國際協(xié)調(diào)人

　　Ⅳ.公司應當委托經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外證券經(jīng)營機構作為主承銷商或者主承銷商之一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.境內(nèi)上市外資股發(fā)行準備過程中，需要聘請的法律顧問包括(　　)。

　　Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問

　�、�.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市時，董事會應當表決的事項有(　　)。

　　Ⅰ.境外上市是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定

　�、�.境外上市方案

　　Ⅲ.境外上市計劃

　�、�.上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景

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　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　39.下列關于協(xié)議收購時收購人應當向中國證監(jiān)會提交的文件的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.收購人為法人或者其他組織的.其控股股東、實際控制人最近三年未變更的說明

　�、�.中國公民的身份證明，或者在中國境內(nèi)登記注冊的法人、其他組織的證明文件

　�、�.收購人及其關聯(lián)方與被收購公司存在同業(yè)競爭、關聯(lián)交易的.應提供避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持被收購公司經(jīng)營獨立性的說明

　　Ⅳ.收購人或其實際控制人為兩個或者兩個以上的上市公司控股股東或實際控制人的.應當提供其持股10%以上的上市公司以及銀行、信托公司、證券公司、保險公司等其他金融機構的情況說明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　40.個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的.應當符合的條件有(　　)。

　�、�.具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷

　�、�.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　Ⅳ.最近36個月無違反誠信的不良記錄

　　A.ⅠⅡⅢ

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　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　41.上市公司全體(　　)應當在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。

　�、�.董事Ⅱ.核心技術人員

　�、�.監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　42.境內(nèi)上市外資股的投資主體為(　　)。

　�、�.外國的自然人、法人和其他組織

　�、�.定居在國外的中國公民

　　Ⅲ.中國港、澳、臺地區(qū)的自然人

　�、�.擁有外匯的境內(nèi)居民

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　43.新股發(fā)行中，董事會應當就(　　)作出決議。并提請股東大會批準。

　　Ⅰ.新股發(fā)行的方案

　�、�.本次募集資金使用的可行性報告

　�、�.前次募集資金使用的報告

　�、�.其他必須明確的事項

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(　　)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　　Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　45.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機構可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機構是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券.其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機構承擔

　　A.ⅠⅡ

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　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.個人申請保薦代表人資格應當具備的條件有(　　)。

　�、�.具有2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　　Ⅱ.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　�、�.誠實守信.品行良好.無不良誠信記錄.最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　Ⅳ.最近2年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目(首次公開發(fā)行股票并上市，上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形)中擔任過項目協(xié)辦人

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　　47.下列關于股份有限公司股東大會決議的論述中，正確的有(　　)。

　�、�.股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權，但是公司章程另有規(guī)定的除外

　�、�.公司持有的本公司股份沒有表決權

　　Ⅲ.股東大會決議分為普通決議和特別決議

　�、�.上市公司股東大會決議經(jīng)證券交易所批準后方生效

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　　D.ⅡⅢⅣ

　　48.關于首次公開發(fā)行股票招股說明書，下列表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.在招股說明書及其摘要披露前.任何當事人不得披露與招股說明書及其摘要有關的信息

　�、�.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號》的規(guī)定是對招股說明書信息披露的最低要求

　�、�.保薦人(主承銷商)應受發(fā)行人委托配合發(fā)行人編制招股說明書.并對招股說明書的內(nèi)容進行核查，確認招股說明書及其摘要不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔相應的責任

　　Ⅳ.招股說明書的有效期為6個月.自中國證監(jiān)會下發(fā)核準通知之日起計算

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　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅰ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作底稿的第一部分為保薦機構盡職調(diào)查文件，其中包括(　　)。

　�、�.發(fā)行人基本情況調(diào)查

　�、�.訪談提綱記錄

　�、�.上市申請文件及證券登記公司文件

　�、�.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.下列關于在深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程的選項中，正確的有(　　)。

　�、�.T日投資者申購

　�、�.T+1日組織搖號抽簽。公布中簽結果

　�、�.T+2日資金凍結、驗資及配號

　�、�.T+3日資金解凍

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　　D.ⅠⅣ