一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)’以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.我國(guó)基金管理人對(duì)外披露的基金中期報(bào)告需要由(　　)復(fù)核。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金發(fā)起人

　　C.證券交易所

　　D.基金托管人

　　2.(　　)應(yīng)保證基金年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　A.基金管理公司的董事會(huì)及董事

　　B.基金管理公司的監(jiān)事會(huì)及監(jiān)事

　　C.基金管理公司總經(jīng)理

　　D.基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　3.以下不屬于基金年度報(bào)告披露的持有人信息主要是(　　)。

　　A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

　　B.機(jī)構(gòu)投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　C.持有人戶數(shù)、戶均持有基金份額

　　D.個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

　　4.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　5.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券的(　　)。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　6.初次進(jìn)行H股時(shí)須進(jìn)行(　　).這對(duì)于新股認(rèn)購(gòu)和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義。

　　A.國(guó)內(nèi)路演

　　B.國(guó)外路演

　　C.國(guó)際路演

　　D.國(guó)內(nèi)國(guó)外同時(shí)路演

　　7.(　　)是指上市公司高管人員，控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門(mén)的知情人員，利用工作之便在公司并購(gòu)、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前.泄露信息或利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。

　　A.后臺(tái)交易

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.違規(guī)交易

　　D.暗箱交易

　　8.在基金管理公司中主要由(　　)承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。

　　A.投資決策委員會(huì)

　　B.主管投資的副總經(jīng)理

　　C.投資管理人員

　　D.基金經(jīng)理

　　9.公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實(shí)性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　10.期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處(　　)罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　B.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　C.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　11.誠(chéng)信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　12.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營(yíng).不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理

　　D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　13.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是(　　)。

　　A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品

　　C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作

　　D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失

　　14.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是(　　)。

　　A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)

　　B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告

　　C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益

　　D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告

　　15.在中國(guó)，(　　)承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金公司會(huì)員部

　　D.證券交易所

　　16.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于(　　)。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　17.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入(　　)，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.工會(huì)

　　18.收購(gòu)要約的期限為(　　)。

　　A.30～45日

　　B.30～60日

　　C.30～75日

　　D.60～90日

　　19.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　20.在基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是(　　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

　　B.基金托管人

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

　　D.基金管理人

　　21.有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)是(　　)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.理事會(huì)

　　22.基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　23.下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

　　D.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

　　24.下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是(　　)。

　　A.銅

　　B.黃金

　　C.天然橡膠

　　D.白銀

　　25.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過(guò)(　　)的有價(jià)證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年