26.根據(jù)合伙企業(yè)法規(guī)定，下列選項(xiàng)中.可以成為普通合伙人的有(　　)。

　�、�.國(guó)有獨(dú)資公司Ⅱ.股份有限公司

　�、� .自然人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　27.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露。上海證券交易所的規(guī)定為(　　)。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后.應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值

　�、�.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合的情況

　�、�.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況

　　Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的。應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后5個(gè)工作日內(nèi)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　28.由協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)證書的情形是(　　)。

　�、�.連續(xù)五年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的

　　Ⅱ.受到刑事處罰的

　�、�.被市場(chǎng)禁入的

　　Ⅳ.因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的

　　V.違反職業(yè)道德的

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣV

　　C.ⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　29.甲、乙、丙三人投資設(shè)立了一家普通合伙企業(yè)。后甲在向丁借款時(shí)。以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)，合伙人乙和丙得知后表示反對(duì)。對(duì)此，下列各項(xiàng)中，正確的有(　　)。

　�、�.甲的出質(zhì)行為有效

　�、�.甲的出質(zhì)行為無效

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、�.如果因出質(zhì)行為無效給丁造成損失.甲應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅰ

　　30.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有(　　)。

　�、�.國(guó)債Ⅱ.企業(yè)債券

　�、�.權(quán)證Ⅳ.封閉式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述有(　　)。

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和客戶配合完成

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨(dú)立完成

　�、�.指定商業(yè)銀行根據(jù)證券公司的資金賠付指令辦理交收資金賠付

　�、�.證券公司與客戶的資金清算交收.需要由證券公司和指定商業(yè)銀行配合完成

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　32.投資者具有(　　)的情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。

　�、�.撤銷當(dāng)日有交易行為Ⅱ.撤銷當(dāng)日有申報(bào)

　�、�.新股申購未到期Ⅳ.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　33.關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金。以下表述正確的是(　　)。

　�、�.上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日

　　Ⅱ.基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

　�、�.基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率.場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

　�、�.投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.限制證券賬戶交易的措施包括(　　)。

　�、�.限制買入指定證券或全部交易品種.但允許賣出

　　Ⅱ.限制賣出指定證券或全部交易品種.但允許買人

　�、�.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　Ⅳ.禁止指定、轉(zhuǎn)托管

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　35.下列情形中，構(gòu)成再次發(fā)行公司債券障礙的有(　　)。

　�、�.最近3年平均可分配利潤(rùn)不足以支付公司債券1年的利息的

　　Ⅱ.前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的

　�、�.對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí).且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

　　Ⅳ.累計(jì)債券總額達(dá)到公司資產(chǎn)總額的30%的

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　36.目前。我國(guó)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查包括(　　)等。

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　�、�.證券交易所的監(jiān)督Ⅳ.證券公司的內(nèi)部控制

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　37.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的面值與利率的規(guī)定中，錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值1000元

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率由發(fā)行公司與主承銷商協(xié)商確定

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券的利率必須符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定

　　Ⅳ.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式與一般可轉(zhuǎn)換公司債券的面值和利率確定方式存在差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　38.在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有(　　)。

　　Ⅰ.上月交易天數(shù)Ⅱ.最低結(jié)算備付金比例

　�、�.上月證券買入金額Ⅳ.上月末保證金余額

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.目前，中國(guó)大陸地區(qū)的全國(guó)性的股票交易市場(chǎng)有(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所Ⅱ.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所Ⅳ.上海金融期貨交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　40.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

　　Ⅱ.控股股東認(rèn)購的股份.12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　�、�.募集資金使用符合規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.Ⅱ

　　41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司必須具備的條件包括(　　)。

　�、�.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　Ⅱ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　�、�.完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　42.依據(jù)買賣證券的數(shù)量。委托可以分為(　　)。

　　Ⅰ.整數(shù)委托Ⅱ.零數(shù)委托

　�、�.成交委托Ⅳ.限價(jià)委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　43.證券營(yíng)業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報(bào)方式有(　　)。

　�、�.市價(jià)委托申報(bào)

　�、�.限價(jià)委托申報(bào)

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

　�、�.由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　44.證券賬戶用來記載投資者所持有的證券(　　)。

　�、�.相應(yīng)的變動(dòng)情況Ⅱ.種類

　�、�.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.填寫委托單時(shí)，證券名稱的填寫方法有(　　)。

　�、�.全稱Ⅱ.簡(jiǎn)稱

　�、�.首字母Ⅳ.代碼

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　46.上海證券交易所和深圳證券交易所都編制(　　)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì).

　　Ⅰ.中小企業(yè)板指數(shù)Ⅱ.分類指數(shù)

　�、�.成分指數(shù)Ⅳ.綜合指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　47.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商客戶的保密資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶開戶的基本情況

　�、�.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　　Ⅲ.客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.關(guān)于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行股票，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)將市場(chǎng)原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，最終可以確定較為合理的發(fā)行價(jià)格

　�、�.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行降低了發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性

　�、�.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則為價(jià)格優(yōu)先.同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先

　�、�.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí).主承銷商是唯一的“賣方”

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.證券公司對(duì)證券營(yíng)業(yè)部在保護(hù)客戶交易結(jié)算資金安全方面的內(nèi)部控制措施包括(　　)。

　　Ⅰ.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)進(jìn)行時(shí).被審計(jì)人員可以離職

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度考核

　�、�.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的.應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)

　　Ⅳ.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗1次

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　50.證券公司不按規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，可能會(huì)受到的處罰包括(　　)。

　　Ⅰ.警告Ⅱ.沒收違法所得

　�、�.罰款Ⅳ.追究刑事責(zé)任

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ