一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.下列不屬于基金托管人義務(wù)的是(　　)。

　　A.保管基金資產(chǎn)

　　B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

　　C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

　　D.執(zhí)行基金管理人的投資指令

　　2.期貨交易具有高信用的特征.這種高信用特征集中表現(xiàn)為期貨交易的(　　)。

　　A.場(chǎng)所固定

　　B.結(jié)算統(tǒng)一

　　C.保證金制度

　　D.商品特殊

　　3.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法中。錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.注冊(cè)資本最低額為1000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4.在我國(guó)申請(qǐng)期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　　)年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　5.下列關(guān)于客戶保證金存放的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全部存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)

　　D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

　　6.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.證券投資顧問(wèn)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.證券研究報(bào)告

　　7.下列不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是(　　)。

　　A.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B.年檢申請(qǐng)報(bào)告

　　C.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

　　D.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

　　8.向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件.并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的.屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　9.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信

　　B.自愿性

　　C.合法性

　　D.公平性

　　10.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　11.從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行(　　)。

　　A.備案制

　　B.審批制

　　C.標(biāo)準(zhǔn)制

　　D.注冊(cè)制

　　12.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以(　　)為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

　　A.凈資本

　　B.總資本

　　C.凈資產(chǎn)

　　D.總資產(chǎn)

　　13.以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了(　　)與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制.

　　A.公司業(yè)務(wù)范圍

　　B.公司業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　D.凈資本充足水平

　　14.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于證券公司的(　　)。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　15.《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)集團(tuán)(控股)公司、保險(xiǎn)公司投資于基礎(chǔ)設(shè)施等債權(quán)投資計(jì)劃的賬面余額不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.4%

　　16.當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，(　　)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.財(cái)政部

　　17.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(　　)。

　　A.停止交易

　　B.強(qiáng)制銷(xiāo)戶

　　C.停止清算

　　D.限制交易

　　18.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起(　　)個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票.

　　A.8

　　B.6

　　C.12

　　D.1

　　19.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于(　　)人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本。

　　A.5000萬(wàn)元

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　20.《上市公司信息披露管理辦法》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)，自(　　)施行。

　　A.2006年1月30日

　　B.2006年8月30日

　　C.2007年1月30日

　　D.2007年8月30日

　　21.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以(　　)。

　　A.核準(zhǔn)

　　B.備案

　　C.注冊(cè)

　　D.關(guān)注

　　22.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券(　　)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.凈資產(chǎn)

　　B.票面總值

　　C.募集股數(shù)

　　D.募集金額

　　23.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷(xiāo)

　　B.包銷(xiāo)

　　C.注銷(xiāo)

　　D.自銷(xiāo)

　　24.(　　)可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。

　　A.信托投資公司

　　B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　C.主權(quán)財(cái)富基金

　　D.金融租賃公司

　　25.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.股東會(huì)

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會(huì)