76.下列選項(xiàng)中，不享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有(　　)。

　�、�.合伙企業(yè)Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)Ⅳ.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　77.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性具體表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易品種的自主性

　�、�.選擇交易對(duì)手的自主性Ⅳ.選擇交易方式的自主性

　　A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　78.證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有(　　)。

　�、�.暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　�、�.處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.撤銷(xiāo)直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅡⅢ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　29.下列情形發(fā)生時(shí)，能夠召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的有(　　)。

　�、�.代表1/10以上表決權(quán)的股東提議召開(kāi)Ⅱ.半數(shù)以上董事提議召開(kāi)

　�、�.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)Ⅳ.不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事提議召開(kāi)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.誠(chéng)信信息包括(　　)。

　�、�.基本信息Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

　　Ⅲ.處罰處分信息Ⅳ.協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、(　　)、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

　　Ⅰ.證券投資基金份額Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額

　�、�.資產(chǎn)支持證券Ⅳ.短期融資券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列情形中.應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　83.目前，上海證券交易所推出的國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的回購(gòu)期限主要有(　　)天回購(gòu)品種。

　�、�.4Ⅱ.7Ⅲ.14Ⅳ.28

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅡⅣ

　　84.有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員或證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　　Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng).并提供相關(guān)證明材料

　�、�.屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正

　�、�.原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)。會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有(　　)。

　�、�.被實(shí)行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ.基金

　�、�.債券Ⅳ.央行票據(jù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.1Ⅲ

　　D.ⅠⅣ

　　86.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)授權(quán)制度

　�、�.證券公司應(yīng)保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行

　　Ⅲ.證券公司要建立層次分明、職責(zé)明確的業(yè)務(wù)管理體系

　　Ⅳ.證券公司要明確自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)、相關(guān)崗位的職責(zé)

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　�、�.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　�、�.證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)

　�、�.出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　88.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠(chéng)信檔案的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　　Ⅱ.在持續(xù)督導(dǎo)期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)

　　Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的(　　)等。

　�、�.價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.行業(yè)研究報(bào)告

　�、�.投資策略報(bào)告Ⅳ.證券會(huì)計(jì)年報(bào)

　　A. ⅠⅡⅢ

　　B .ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣⅢⅣ

　　90.證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，客觀準(zhǔn)確地披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有(　　)。

　�、�.證券公司Ⅱ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　�、�.中國(guó)證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.下列關(guān)于公司的法律責(zé)任，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.通過(guò)提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)提交虛假材料的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅲ.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正.處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款

　�、�.公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的。由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是(　　)。

　　Ⅰ.董事會(huì)秘書(shū)Ⅱ.經(jīng)理Ⅲ.職Ⅰ代表Ⅳ.獨(dú)立董事

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　93.下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)注冊(cè)

　�、�.未經(jīng)注冊(cè)，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定對(duì)象募集資金

　�、�.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　94.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的信息有(　　)。

　�、�.參股及控股情況Ⅱ.負(fù)債及或有負(fù)債情況

　�、�.高級(jí)管理人員薪酬Ⅳ.財(cái)務(wù)收支狀況

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

　�、�.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱

　�、�.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)。應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金

　�、�.資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.下列選項(xiàng)中，屬于董事會(huì)職權(quán)的有(　　)。

　�、�.召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告Ⅰ作

　�、�.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

　�、�.制定公司的基本管理制度

　　Ⅳ.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　97.證券業(yè)協(xié)會(huì)與其建立誠(chéng)信信息交流渠道的機(jī)構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)Ⅱ.全國(guó)性證券交易所

　�、�.全國(guó)性證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.地方證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(　　)。

　�、�.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券

　�、�.挪用客戶賬戶上的資金

　�、�.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

　　Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　99.上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.上市公司的董事

　�、�.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際控制人

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查，采取的措施有(　　)。

　�、�.詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

　�、�.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查

　�、�.查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

　　Ⅳ.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ