26.2005年9月，(　　)發(fā)布《保險外匯資金境外運用管理暫行辦法實施細(xì)則》，允許保險公司將國家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國香港證券交易所上市的中國企業(yè)股票。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國保監(jiān)會

　　D.中國人民銀行

　　27.遵循(　　)原則。制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險.將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/P>

　　A。客戶適當(dāng)性

　　B.客戶公平性

　　C.客戶公開性

　　D.客戶公正性

　　28.2005年9月4日，中國證監(jiān)會發(fā)布(　　)，我國的股權(quán)分置改革進入全面鋪開階段。

　　A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》

　　B.《關(guān)于中國上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》

　　C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

　　D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》

　　29.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)可以有下列(　　)行為。

　　A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　B.拒絕以自營賬戶為他人買賣證券

　　C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

　　D.以他人名義為自己買賣證券

　　30.上市公司的半年報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度上半年結(jié)束之日起(　　)內(nèi)披露。

　　A.1個月

　　B.2個月

　　C.3個月

　　D.4個月

　　31.我國《證券法》于(　　)出臺。

　　A.1987年

　　B.1993年

　　C.1998年

　　D.2002年

　　32.基金登記是由(　　)來完成的。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.交易所

　　D.登記機構(gòu)

　　33.開放式基金是通過投資者向(　　)申購或贖回實現(xiàn)流通的。

　　A.基金托管人

　　B.基金受托人

　　C.基金管理公司

　　D.證券交易市場

　　34.(　　)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.教育部

　　35.在分級結(jié)算制度下，只有獲得(　　)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　36.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，其中，第一項指標(biāo)是(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元.且持續(xù)增長

　　B.最近3年連續(xù)盈利.最近3年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　C.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元.且持續(xù)增長

　　D.最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元.且持續(xù)增長

　　37.(　　)是監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　A.資產(chǎn)保管

　　B.資金清算

　　C.投資監(jiān)督

　　D.會計復(fù)核

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付金賬戶以(　　)的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。

　　A.基金

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　39.(　　)是指基金托管人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。

　　A.基金財務(wù)的復(fù)核

　　B.基金頭寸的復(fù)核

　　C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核

　　D.基金財務(wù)報表的復(fù)核

　　40.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金銷售的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于員工人數(shù)的(　　)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　41.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立(　　)。以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　42.上市公司信息披露制度是《證券法》“三公”原則中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公平原則

　　B.公正原則

　　C.公開原則

　　D.公示原則

　　43.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　44.凡年滿(　　)，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

　　A.16周歲

　　B.18周歲

　　C.20周歲

　　D.22周歲

　　45.對股票和公司債券的上市交易申請行使審核權(quán)的是(　　)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　46.設(shè)立合伙企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合法定條件，合伙企業(yè)法對普通合伙企業(yè)中合伙人數(shù)量的規(guī)定是(　　)。

　　A.2人以上

　　B.2人以上30人以下

　　C.2人以上50人以下

　　D.沒有限制

　　47.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，(　　)是證券公司自我整改的一種處置措施。

　　A.托管、接管

　　B.撤銷

　　C.停業(yè)整頓

　　D.行政重組

　　48.證券交易通常都必須遵循(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　49.《證券法》規(guī)定(　　)設(shè)發(fā)行審核委員會。

　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券從業(yè)者協(xié)會

　　D.中國人民銀行

　　50.上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由(　　)承銷。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.基金公司

　　C.證券公司

　　D.保險公司