26.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　27.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定.情節(jié)嚴(yán)重的.可以對有關(guān)責(zé)任人員采取(　　)年的證券市場禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

　　28.下列各項(xiàng)不屬于股東大會職權(quán)的是(　　)。

　　A.制定公司利潤分配方案

　　B.對發(fā)行公司債券作出決議

　　C.修改公司章程

　　D.審議公司財務(wù)決算方案

　　29.股份有限公司的高級管理人員所持有的本公司股票.在任職期間每年可以轉(zhuǎn)讓的股份最多不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　30.下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是(　　)。

　　A.證券交易所的從業(yè)人員

　　B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

　　C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D.自然人

　　31.依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由(　　)個股東共同出資設(shè)立。

　　A.40

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　32.股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由(　　)組成。

　　A.持股5%以上的股東

　　B.全體股東

　　C.全體員工

　　D.公司高級管理人員

　　33.報據(jù)我國政府對WTO的承諾.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司.從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入后三年內(nèi)外資比例不超過(　　)。

　　A.33%

　　B.49%

　　C.50%

　　D.25%

　　34.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)下列(　　)情況時，基金也無權(quán)暫停估值。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

　　B.出現(xiàn)巨額贖回的情形

　　C.出現(xiàn)其他無法抗拒的原因.致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)

　　D.基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評估次數(shù)

　　35.在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通�？捎�(　　)兼任。

　　A.存管機(jī)構(gòu)

　　B.特定目的受托人

　　C.承銷人

　　D.發(fā)起人

　　36.我國基金管理公司全部為(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.股份有限公司

　　C.股份公司

　　D.合伙公司

　　37.下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是(　　)。

　　A.甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑.現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

　　B.乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35%

　　C.丙因做生意虧本.欠別人5萬元已經(jīng)到期.至今不能清償

　　D.丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

　　38.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期期末凈資產(chǎn)不少于(　　)萬元。且不存在未彌補(bǔ)虧損。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.4000

　　39.自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的(　　)個工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報稿)。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　40.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.董事會

　　41.招股說明書中，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用(　　)的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。

　　A.相互例證

　　B.縮略簡寫

　　C.相互引證

　　D.設(shè)置代碼

　　42.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競爭

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　43.股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　44.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對招股說明書進(jìn)行驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與(　　)之間建立索引關(guān)系。

　　A.盡職調(diào)查報告

　　B.發(fā)行保薦書

　　C.發(fā)行保薦工作報告

　　D.工作底稿

　　45.在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是(　　)。

　　A.保證市場的公平、效率和透明

　　B.保護(hù)投資者利益

　　C.保證市場的公開、公平和公正

　　D.推動基金業(yè)的發(fā)展

　　在線題庫：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫|手機(jī)題庫

　　課程通關(guān)：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！3大課程+4項(xiàng)特色服務(wù) 加入VIP協(xié)議班為您定制個性化學(xué)習(xí)專屬服務(wù)>>>了解進(jìn)入！

　　46.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是(　　)。

　　A.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　B.出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請

　　C.持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓

　　D.其他三項(xiàng)說法都不對

　　47.下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制

　　B.不具有法人資格

　　C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動

　　D.承擔(dān)法律后果

　　48.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，提前終止基金合同，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的(　　)以上通過。

　　A.1/4

　　B.1/2

　　C.1/3

　　D.2/3

　　49.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣��?/P>

　　C.財政部

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　50.下列關(guān)于母公司與子公司法律關(guān)系的判斷中，錯誤的是(　　)。

　　A.一個公司只有擁有另一個公司50%以上的股份時.才具有母子公司關(guān)系

　　B.兩公司問是否具有母子公司關(guān)系.應(yīng)以母公司對子公司是否有實(shí)際控制能力為標(biāo)準(zhǔn)

　　C.母公司和子公司是兩個完全獨(dú)立的法人

　　D.母公司如果濫用控制權(quán)損害了子公司少數(shù)股東和債權(quán)人利益的.會導(dǎo)致子公司人格被否認(rèn).母公司對子公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任