二、組合型選擇題

　　1、根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，則(　)。

　　Ⅰ.對單位判處罰金

　�、�.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

　�、�.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3萬元以上30萬元以下罰金

　　Ⅳ.并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員沒收財產

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為(　)。

　�、�.一級市場中的虛假陳述

　�、�.針對公眾的虛假陳述

　　Ⅲ.二級市場中的虛假陳述

　�、�.針對證券監(jiān)督管理機構的虛假陳述

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、根據(jù)《人民共和國刑法》的規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　)。

　�、�.情節(jié)嚴重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　�、�.情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　4、根據(jù)《人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，處(　)。

　　Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑

　�、�.5年以上10年以下有期徒刑

　　Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　5、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)特別嚴重的，處(　)。

　�、�.3年以上10年以下有期徒刑

　�、�.5年以上10年以下有期徒刑

　�、�.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

　�、�.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　6、《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列(　)情形之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在3萬元以上的

　�、�.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

　　Ⅲ.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在3萬元以上的

　�、�.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　7、《人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途行為的，應(　)。

　�、�.責令改正

　�、�.予以警告

　�、�.并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　�、�.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　8、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，可以從(　)方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定。

　　Ⅰ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

　�、�.知情程度和態(tài)度

　　Ⅲ.職務、具體職責及履行職責情況

　�、�.工作經歷

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、《非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法》規(guī)定：非法金融業(yè)務活動，是指未經中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動(　)。

　　Ⅰ.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

　�、�.未經依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

　�、�.非法發(fā)放貸款、辦理結算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

　�、�.制造、販賣假幣金額巨大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

　　Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

　�、�.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　�、�.未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　A、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、當前，非法證券活動的主要形式為(　)。

　　Ⅰ.編造公司即將在境內外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”

　　Ⅱ.非法中介機構以“投資咨詢機構”“產權經紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經法定機關批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

　　Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財

　�、�.證券公司按照客戶委托購買上市公司股票

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ