證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

　　A、銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

　　B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　C、犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

　　D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

　　2、虛假陳述的行為根據(jù)(　)，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

　　A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

　　B、信息公開的對象不同

　　C、行為主體的角度

　　D、行為主體的性質(zhì)

　　3、《人民共和國證券法》中的重大事件不包括(　)。

　　A、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

　　B、涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效

　　C、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

　　D、公司變更持股5%以下的股東

　　4、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

　　A、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

　　B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

　　C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

　　D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

　　5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、9

　　6、《人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

　　A、董事會

　　B、監(jiān)事會

　　C、股東大會

　　D、證監(jiān)會

　　7、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　)。

　　A、未直接參與信息披露違法行為

　　B、不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　C、在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　D、受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　8、(　)是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。

　　A、變相吸收公眾存款

　　B、非法吸收公眾存款

　　C、非法集資

　　D、變相集資

　　9、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為不包括(　)。

　　A、按照客戶的委托買賣證券導(dǎo)致客戶發(fā)生虧損

　　B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

　　C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

　　D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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