1、以公司的國(guó)籍為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為(　)。

　�、�.本公司

　�、�.本國(guó)公司

　�、�.外國(guó)公司

　　Ⅳ.跨國(guó)公司

　　A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2、募集設(shè)立又稱(chēng)(　)。

　�、�.同時(shí)設(shè)立

　�、�.單純?cè)O(shè)立

　　Ⅲ.漸次設(shè)立

　�、�.復(fù)雜設(shè)立

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由(　)決議。

　　Ⅰ.董事會(huì)

　　Ⅱ.股東會(huì)

　�、�.股東大會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　4、在有限責(zé)任公司中，檢查公司財(cái)務(wù)的是(　)。

　　Ⅰ.股東會(huì)

　�、�.董事會(huì)

　�、�.監(jiān)事會(huì)

　　Ⅳ.監(jiān)事

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5、證券法的適用范圍有(　)。

　�、�.我國(guó)境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易

　�、�.我國(guó)境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易

　�、�.政府債券的上市交易

　�、�.政府投資基金份額的上市交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6、證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行(　)。

　�、�.分業(yè)經(jīng)營(yíng)

　�、�.混業(yè)經(jīng)營(yíng)

　�、�.聯(lián)合監(jiān)管

　�、�.分業(yè)管理

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　7、申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括(　)。

　�、�.上市報(bào)告書(shū)

　�、�.公司章程

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.公司債券募集辦法

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有(　)。

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近一年連續(xù)虧損

　�、�.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

　�、�.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、投資者可以采取(　)方式收購(gòu)上市公司。

　�、�.要約收購(gòu)

　　Ⅱ.合同收購(gòu)

　�、�.定價(jià)收購(gòu)

　�、�.協(xié)議收購(gòu)

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、基金托管人的權(quán)利有(　)。

　�、�.保管基金的資產(chǎn)

　�、�.依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利

　�、�.獲取基金托管費(fèi)用

　�、�.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列關(guān)于開(kāi)放式基金與封閉式基金的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　�、�. 封閉式基金一般有一個(gè)固定的存續(xù)期

　�、�. 開(kāi)放式基金一般是無(wú)期限的

　　Ⅲ. 封閉式基金的基金份額不是固定的，在封閉期限內(nèi)能增減

　　Ⅳ.開(kāi)放式基金規(guī)模是固定的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、下列屬于金融期貨合約的是(　)。

　　Ⅰ.外匯期貨

　�、�.利率期貨

　�、�.股指期貨

　�、�.股票期貨

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、期貨交易所會(huì)員的權(quán)利主要有(　)。

　�、�.參加會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)

　�、�.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

　�、�.參加會(huì)員大會(huì)，行使申訴權(quán)

　�、�.參與交易所的日常管理工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、下列單位和個(gè)人中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有(　)。

　　Ⅰ.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

　�、�.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者

　�、�.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人

　　Ⅳ.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15、證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)(　)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　Ⅰ.真實(shí)

　�、�.準(zhǔn)確

　�、�.及時(shí)

　�、�.完整

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試題庫(kù)（請(qǐng)掃描二維碼，立即獲得本題庫(kù)手機(jī)版） 全國(guó)統(tǒng)一服務(wù)熱線：4000-525-585　快速聯(lián)系通道
考試題庫(kù)	在線體驗(yàn)	掃描以上二維碼 可進(jìn)入證券從業(yè)資格考試題庫(kù)
證券從業(yè)資格(金融市場(chǎng)+市場(chǎng)基本法律法規(guī))	在線做題
2018證券從業(yè)資格《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》	在線做題
2018證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》	在線做題