答案：

　　1、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司的種類。以公司的國籍為標準，亦即以公司在哪一國登記注冊并取得主體資格、受該國法律管轄為標準，可將公司分為本國公司、外國公司和跨國公司。

　　【該題針對“公司的種類”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查公司的設(shè)立方式。募集設(shè)立又稱“漸次設(shè)立”或“復雜設(shè)立”，是指發(fā)起人只認購公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對外募集而設(shè)立公司的方式。

　　【該題針對“公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司對外投資和擔保的規(guī)定。公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。

　　【該題針對“公司對外投資和擔保的規(guī)定”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使檢查公司財務的職權(quán)。

　　【該題針對“有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券法的適用范圍。在人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。

　　【該題針對“關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載等的法律責任”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當事人的行為準則。證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。

　　【該題針對“發(fā)行交易當事人的行為準則”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

　　【該題針對“債券上市的條件和申請”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。

　　【該題針對“上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查托管人的權(quán)利。依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利是基金管理人的權(quán)利。

　　【該題針對“基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公募基金運作方式。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減;開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。

　　【該題針對“公募基金運作方式”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查金融期貨合約。金融期貨合約包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨、股票期貨、其他期貨合約。

　　【該題針對“期貨的概念、特征及其種類”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查期貨交易所會員的權(quán)利。參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務;按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。

　　【該題針對“期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點進行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨交易的基本規(guī)則。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位;(2)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員;(3)證券、期貨市場禁止進入者;(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人;(5)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　【該題針對“期貨交易的基本規(guī)則”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司以及有關(guān)單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　【該題針對“證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施”知識點進行考核】