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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)預(yù)習(xí)試題(5)_第8頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年9月7日]  【

        71. 按照交易場(chǎng)所劃分,我國證券賬戶可劃分為(  )。

        A.上海證券賬戶

        B.深圳證券賬戶

        C.人民幣普通股票賬戶

        D.人民幣特種股票賬戶

        72. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括(  )。

        A.證券交易所

        B.證券交易的對(duì)象

        C.證券經(jīng)紀(jì)商

        D.委托人

        73. 以下說法中正確的有(  )。

        A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不賺差價(jià)

        B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司要收取一定比例的傭金

        C.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不墊付資金

        D.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司的收入來源于投資者繳付的稅費(fèi)

        74. 在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,也享有一定的權(quán)利。主要有(  )。

        A.證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

        B.證券經(jīng)紀(jì)商有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利

        C.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化

        D.經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則按投資者委托的條件買賣證券

        75. 在證券回購交易中,(  )暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得證券抵押權(quán),期滿時(shí)歸還抵押的證券,收回資金和利息。

        A.證券的持有方

        B.資金的貸出方

        C.融券方

        D.資金供應(yīng)方

        76. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定,在證券交易所的交易期間,如因(  )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的,證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

        A.不可抗力因素

        B.意外事故

        C.技術(shù)故障

        D.非交易所能夠控制的其他情況

        77. 證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行人工電話委托時(shí),要求客戶報(bào)出的信息有(  )等。

        A.證券代碼

        B.委托買賣價(jià)格

        C.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))

        D.委托買賣數(shù)量

        78. 對(duì)于上市期間的停牌的申報(bào)問題,深圳證券交易所的規(guī)定是(  )。

        A.復(fù)牌時(shí),對(duì)已接收的申報(bào)進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)

        B.停牌期間,可以撤消申報(bào)

        C.停牌期間,不接收申報(bào)

        D.停牌期間,可以申報(bào)

        79. 以下關(guān)于權(quán)證行權(quán)說法正確的是(  )。

        A.當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令,當(dāng)日有效,當(dāng)日可以撤銷

        B.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證,當(dāng)日可以行權(quán)

        C.當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券,當(dāng)日可以賣出

        D.權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金結(jié)算方式進(jìn)行結(jié)算

        80. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式,下列表述中,錯(cuò)誤的有(  )。

        A.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,不成交

        B.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交

        C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同,以該價(jià)格為成交價(jià)

        D.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí),以中間價(jià)成交

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