11. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有()情形。

　　A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重

　　C.最近36個月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　　D.涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

　　12. 下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的說法正確的是：()。

　　A.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由同一保薦機構(gòu)承擔。

　　B.保薦機構(gòu)依法對發(fā)行人申請文件、證券發(fā)行募集文件進行核查，向國務(wù)院、證券交易所出具保薦意見。

　　C.證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過3家。

　　D.證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

　　13. 保薦總結(jié)報告書應(yīng)當包括下列內(nèi)容：()。

　　A.發(fā)行人的基本情況;保薦工作概述

　　B.履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況

　　C.項目運作流程、存在問題及其解決情況

　　D.對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價

　　14. 下列關(guān)于招股說明書摘要的描述正確的是：()。

　　A.股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容

　　B.招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實于招股說明書全文，不得出現(xiàn)與全文相矛盾之處

　　C.招股說明書摘要應(yīng)盡量采用圖表或其他較為直觀的方式準確披露發(fā)行人的情況，做到簡明扼要、通俗易懂

　　D.招股說明書摘要應(yīng)當依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，遵循特定的格式和必要的記載事項的要求編制

　　15. 下列關(guān)于法律意見書和律師工作報告的說法正確的是：()。

　　A.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件

　　B.律師工作報告是律師對發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問題依法明確作出的結(jié)論性意見

　　C.律師在制作法律意見書和律師工作報告的同時，應(yīng)制作工作底稿。

　　D.法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)三名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負責人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。

　　16. 各保薦人應(yīng)按照()的要求進行內(nèi)核和推薦。

　　A.《證券法》

　　B.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　C.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券公司從事股票發(fā)行主承銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的指導意見》