二、多選題

　　1、以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理( )等手續(xù)。

　　A、資產(chǎn)評估

　　B、審計

　　C、確認

　　D、驗證

　　答案:ACD

　　2、股份有限公司監(jiān)事會行使的職權(quán)是( )。

　　A、檢查公司的財務(wù)

　　B、提議召開臨時股東大會

　　C、制定公司的基本管理制度

　　D、當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正

　　答案:ABD

　　3、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以(不通過中方中介)從事( )的承銷。

　　A、A股

　　B、B股

　　C、H股

　　D、N股

　　答案:D

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　　4、上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮( )。

　　A、行業(yè)代表性

　　B、流通市值的規(guī)模

　　C、交易活躍程度

　　D、地區(qū)代表性

　　答案:ABC

　　5、認股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時發(fā)行。

　　A、債券

　　B、優(yōu)先股

　　C、普通股

　　D、期貨

　　答案:AB

　　6、現(xiàn)代金融體系的支柱是( )。

　　A、基金

　　B、銀行業(yè)

　　C、證券業(yè)

　　D、保險業(yè)

　　答案:ABCD

　　7、經(jīng)評審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險可測、可控和可承受的前提下，進行( )。

　　A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新

　　B、經(jīng)營方式創(chuàng)新

　　C、組織創(chuàng)新

　　D、監(jiān)管創(chuàng)新

　　答案:ABC

　　8、除股票投資的共有風(fēng)險外，股份報價轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)注的風(fēng)險( )。

　　A、掛牌公司風(fēng)險

　　B、流動性風(fēng)險

　　C、信息風(fēng)險

　　D、信用風(fēng)險

　　答案:ABCD

　　9、股票的特征包括( )。

　　A、永久性

　　B、風(fēng)險性

　　C、流動性

　　D、收益性

　　答案:ABCD

　　10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，下列敘述正確的是( )。

　　A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　　B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　C、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報送有關(guān)文件

　　D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　答案:ACD