30.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過該證券的(　　)

　　A.5%　　　　B.10%　　C.15%　　　D.20%

　　31.(　　)年,美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類。

　　A.1989　　B.1998　　C.2001　　D.2000

　　32.無論哪一種金融衍生工具，都會(huì)影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，(　　)的特點(diǎn)十分突出。

　　A.杠桿性　　B.聯(lián)動(dòng)性　　C.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性　　D.跨期性

　　33.(　　)是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

　　A.權(quán)證　　B.期權(quán)　　C.期貨　　D.遠(yuǎn)期合約

　　34.權(quán)證的要素中，權(quán)證類別即表明該權(quán)證屬(　　)。

　　A.股權(quán)類權(quán)證或債權(quán)類權(quán)證　　B.認(rèn)股權(quán)證或備兌權(quán)證

　　C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證或認(rèn)沽權(quán)證 　　D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證或百慕大權(quán)證

　　35.可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指(　　)的期間。

　　A.債券從發(fā)行之日到償清本息之日考試大論壇　　 B.債券從發(fā)行之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日

　　C.債券從上市之日到可轉(zhuǎn)換為股票之日　D.債券從上市之日到償清本息之日

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　　36.可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格以(　　)為基礎(chǔ)并受供求關(guān)系的影響。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)值　　B.投資價(jià)值　　C.理論價(jià)值　　D.債券面額

　　37.發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)(　　)

　　A.證券發(fā)行市場(chǎng)　　B.證券交易市場(chǎng)　　C.二級(jí)市場(chǎng)　　D.次級(jí)市場(chǎng)

　　38.在證券發(fā)行市場(chǎng)中，資金的供應(yīng)者和證券的需求者是(　　)

　　A.證券中介機(jī)構(gòu)　　B.證券投資者　　C.證券發(fā)行人　　D.證券交易所

　　39.在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請(qǐng)需要由(　　)推薦本文來源:考試大網(wǎng)

　　A.證券交易所　　B.保薦人　　C.證券公司　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　40.在核準(zhǔn)制下,發(fā)行申請(qǐng)需要由(　　)審核

　　A.證券交易所　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)　　C.發(fā)行審核委員會(huì)　　D.證監(jiān)會(huì)