16、為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金辦法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的(　　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、40%

　　17。(　　)年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)及相關(guān)利潤(rùn)的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體制。

　　A、1933

　　B、1940

　　C、1971

　　D、1948

　　18、對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是(　　)ADR。

　　A、一級(jí)有擔(dān)保

　　B、二級(jí)有擔(dān)保

　　C、三級(jí)有擔(dān)保

　　D、144A私募

　　考試題庫(kù)：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù) 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗(yàn)個(gè)性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試QQ群695634736， 我們?yōu)槟�及時(shí)送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名培訓(xùn)等信息。

　　19、開放式基金的交易價(jià)格取決于(　　)。

　　A、基金總資產(chǎn)值

　　B、基金單位凈資產(chǎn)值

　　C、供求關(guān)系

　　D、基金資產(chǎn)凈值

　　20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，1994年8月18日國(guó)務(wù)院第160號(hào)令發(fā)布了(　　)，它對(duì)于我國(guó)股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

　　A、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

　　C、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股,年終分得現(xiàn)金股息0.90元,計(jì)算投資者A的股利收益率.

　　A、5.96%

　　B、6.43%

　　C、8.98%

　　D、5.08%

　　22、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在美國(guó)稱(　　)。

　　A、投資銀行

　　B、商人銀行

　　C、證券公司

　　D、證券商

　　23、償還期限在1年以上10年以下的國(guó)債被稱為(　　)。

　　A、短期國(guó)債

　　B、中期國(guó)債

　　C、長(zhǎng)期國(guó)債

　　D、無期國(guó)債

　　24、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是(　　)

　　A、芝加哥商品交易所

　　B、芝加哥期貨交易所

　　C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)

　　D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

　　25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由(　　)機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A、證券公司

　　B、基金管理公司

　　C、信托投資公司

　　D、保險(xiǎn)公司

　　26、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有(　　)

　　A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)

　　B、兼并收購(gòu)、基金管理

　　C、承銷、經(jīng)紀(jì)、咨詢服務(wù)

　　D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、兼并收購(gòu)、基金管理、咨詢服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

　　27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮(　　)

　　A、本金安全和收益率

　　B、流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

　　C、投資和融資

　　D、調(diào)劑資金余缺

　　28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是(　　)

　　A、道一瓊斯股價(jià)指數(shù)

　　B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)

　　C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

　　D、恒生指數(shù)

　　29、證券必須同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是(　　)。

　　A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　B、法律特征與書面特征

　　C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

　　D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　30、我國(guó)對(duì)法人股在互相持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占(　　)以上的股份，則后者不能購(gòu)買前者的股份。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%