16、隨著信用制度的發(fā)展，()等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

　　A. 國(guó)家信用

　　B. 商業(yè)信用

　　C. 私人信用

　　D. 銀行信用

　　17、保本基金的保本保障機(jī)制包括()

　　A. 基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，保本基金到期出現(xiàn)虧損，保本義務(wù)人向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

　　B. 基金管理人與保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買斷合同，保本基金到期出現(xiàn)虧損，基金管理人向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

　　C. 基金管理人和基金托管人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D. 基金管理人和擔(dān)保人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　18、公募債券的特點(diǎn)有()

　　A. 流動(dòng)性好

　　B. 發(fā)行量大

　　C. 對(duì)象一般限定為機(jī)構(gòu)投資者

　　D. 持有人數(shù)多

　　考試題庫(kù)：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》考試題庫(kù)|手機(jī)題庫(kù) 一鍵使用

　　VIP協(xié)議通關(guān)班：2018年證券從業(yè)資格考試開班啦！招生方案 一整套服務(wù) 沒有基礎(chǔ) 和壓力 加入VIP協(xié)議班體驗(yàn)個(gè)性化服務(wù)>>>一鍵進(jìn)入！

　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試QQ群695634736， 我們?yōu)槟�及時(shí)送達(dá)2018年證券從業(yè)資格報(bào)名培訓(xùn)等信息。

　　19、下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是()

　　A. 期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費(fèi)后，就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行期權(quán)合約的義務(wù)

　　B. 期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

　　C. 期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

　　D. 期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

　　20、可能導(dǎo)致債券持有人不能收回投資的情形有()

　　A. 債券市場(chǎng)價(jià)格下跌

　　B. 發(fā)行人不能按約定支付利息或償還本金

　　C. 債務(wù)人不履行債務(wù)

　　D. 債券附有可轉(zhuǎn)換條款

　　21、通常，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析以下哪些方面()

　　A. 股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

　　B. 市場(chǎng)深度

　　C. 股價(jià)緊密度

　　D. 換手頻率

　　22、下列表述正確的有()

　　A. 基金管理人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

　　B. 基金托管人必須對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為

　　C. 基金托管人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)

　　D. 基金管理人負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

　　23、下列關(guān)于我國(guó)證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有()

　　A. 保薦機(jī)構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查

　　B. 保薦職責(zé)由注冊(cè)登記的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人承擔(dān)

　　C. 僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機(jī)構(gòu)的保薦

　　D. 保健期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個(gè)階段

　　24、我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()

　　A. 客戶交易結(jié)算資金

　　B. 客戶保證金

　　C. 依法籌集的資金

　　D. 自有資金

　　25、以下關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法正確的有()

　　A. 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議

　　B. 股東出席股東大會(huì)，所持每一股份有一表決權(quán)

　　C. 行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)，形式表決權(quán)

　　D. 股東大會(huì)作出增加或減少注冊(cè)資本的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過

　　26、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載()

　　A. 股東數(shù)量

　　B. 股票發(fā)行日期

　　C. 股票編號(hào)

　　D. 股票數(shù)量

　　27、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)是()

　　A. 通過各種通訊方式進(jìn)行交易

　　B. 通過集中的交易所進(jìn)行交易

　　C. 實(shí)行集中的、一對(duì)多交易

　　D. 實(shí)行分散的、一對(duì)一交易

　　28、國(guó)務(wù)院于2004年發(fā)布的“國(guó)九條”提出了健全資本市場(chǎng)體系，豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見，其含義有()

　　A. 要建立多層次股票市場(chǎng)體系

　　B. 積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)

　　C. 建立以市場(chǎng)為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制

　　D. 穩(wěn)步發(fā)展期貨市場(chǎng)

　　29、根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為()

　　A. 建設(shè)國(guó)債

　　B. 赤字國(guó)債

　　C. 戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

　　D. 特種國(guó)債

　　30、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的()等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實(shí)進(jìn)行交易記錄

　　A. 價(jià)格幅度

　　B. 證券名稱

　　C. 買賣數(shù)量

　　D. 出價(jià)方式