第41題根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。

　�、�.持有人要求

　�、�.公司財(cái)務(wù)情況

　�、�.流通股價(jià)格

　�、�.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

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　　第42題在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是()。

　�、�.代理人

　　Ⅱ.授權(quán)人

　�、�.委托人

　�、�.受托人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是授權(quán)人、委托人。

　　第43題使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括()。

　　Ⅰ.登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)，取得用戶名和身份確認(rèn)碼

　　Ⅱ.向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)

　�、�.到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活網(wǎng)上用戶名

　�、�.使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站并進(jìn)行投票

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營業(yè)部(“身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)”)辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。投資者辦理身份驗(yàn)證并激活網(wǎng)上用戶名后，即可參加今后各有關(guān)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。流程如下：登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn;輸入網(wǎng)上用戶名、密碼及附加碼;點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”;瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式;進(jìn)行投票。

　　第44題關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說法正確的有()。

　　Ⅰ.每一有效申購單位配一個(gè)號(hào)

　�、�.申購日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理

　�、�.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　Ⅳ.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過搖號(hào)抽簽，確定有效申購中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查認(rèn)購的一般性原則，題中四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　第45題上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。

　�、�.T日

　�、�.T+3日

　�、�.T-1日

　　Ⅳ.T+6日

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。

　　第46題意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括()。

　�、�.證券賬號(hào)

　�、�.本方交易單元代碼

　　Ⅲ.買賣方向

　�、�.證券代碼

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 成交申報(bào)指令不包括本方交易單元代碼。

　　第47題從2002年5月1日開始，()的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　Ⅰ.A股

　�、�.B股

　　Ⅲ.權(quán)證

　�、�.證券投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。

　　第48題證券交易所可以決定停牌的情況有()。

　�、�.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

　�、�.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

　�、�.證券上市期屆滿

　　Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　第49題在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下()條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　�、�.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：(1)A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。(2)基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。(3)國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。(4)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至：交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。(5)其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　第50題中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的()。

　　Ⅰ.保險(xiǎn)公司

　�、�.商業(yè)銀行

　�、�.證券公司

　�、�.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。