76[單選題] 下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的表述中，正確的有(　　)。

　�、�.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)選舉公司董事會(huì)成員

　　Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)15日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告

　�、�.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　�、�.創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過(guò)公司章程草案。采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)15日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　　77[單選題] 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(　　)。

　�、�.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　�、�.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議

　�、�.公司債券募集辦法

　　Ⅳ.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)，申請(qǐng)公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;③公司章程;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)

　　78[單選題] 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　�、�.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。除Ⅰ、Ⅲ兩項(xiàng)外，委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;②客戶投訴的接待處理方式;③報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;④違約責(zé)任;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

　　79[單選題] 證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　�、�.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員

　�、�.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢活動(dòng)的人員

　　Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員

　　80[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括(　　)。

　�、�.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　�、�.公司人員

　　Ⅲ.業(yè)績(jī)

　�、�.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)

　　81[單選題] 證券金融公司的資金，可以用于以下用途(　　)。

　�、�.履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)

　　Ⅱ.購(gòu)買國(guó)債

　�、�.購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)

　�、�.維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第四十四條，證券金融公司的資金，除用于履行本辦法規(guī)定職責(zé)(為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金、證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)等)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：①銀行存款;②購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn);④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　82[單選題] 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括(　　)方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　Ⅰ.基礎(chǔ)環(huán)境

　�、�.網(wǎng)絡(luò)通信

　�、�.應(yīng)用系統(tǒng)

　�、�.安全保障

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理，包括基礎(chǔ)環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)通信、應(yīng)用系統(tǒng)、管理制度、系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)、安全保障等方面應(yīng)符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》的有關(guān)要求。

　　83[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

　　Ⅱ.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，并應(yīng)當(dāng)設(shè)副主席

　　Ⅲ.監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　�、�.監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅱ項(xiàng)，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，可以設(shè)副主席。

　　84[單選題] 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其(　　)，如未辦理，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效

　�、�.營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否通過(guò)年檢

　�、�.賬戶設(shè)立是否完整

　�、�.內(nèi)部控制制度是否健全

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等非法人組織，委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否有效、是否通過(guò)年檢，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或未通過(guò)年檢，證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。

　　85[單選題] 基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　Ⅰ.可以通過(guò)另行簽訂協(xié)議的方式抵銷

　�、�.不得抵銷

　　Ⅲ.可以直接抵銷

　�、�.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第六條，基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　86[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　　)。

　　Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

　　Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

　　Ⅲ.沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物

　　Ⅳ.責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

　　87[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括(　　)。

　�、�.證券公司的年度報(bào)告

　�、�.董事會(huì)報(bào)告

　�、�.制度與人員的檢查

　�、�.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括：①證券公司的年度報(bào)告;②董事會(huì)報(bào)告;③財(cái)務(wù)報(bào)表附注;④與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。

　　88[單選題] 下列屬于證券公司客戶服務(wù)方式的有(　　)。

　�、�.直接買賣建議

　�、�.電話服務(wù)中心

　�、�.郵寄服務(wù)

　　Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)外，目前通常使用的客戶服務(wù)方式還有以下幾種：①自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信服務(wù);②“一對(duì)一”專人服務(wù);③媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;④講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　89[單選題] 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可以對(duì)上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所采取的措施包括(　　)。

　　Ⅰ.責(zé)令改正

　�、�.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入

　�、�.并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款

　�、�.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十六條，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　90[單選題] 下列關(guān)于證券公開(kāi)發(fā)行的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用變相公開(kāi)方式

　�、�.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的，為公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的，為公開(kāi)發(fā)行

　　Ⅳ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅰ項(xiàng)，非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。Ⅲ項(xiàng)，向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行。

　　91[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定的公司特征包括(　　)。

　�、�.依法設(shè)立

　�、�.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立

　　Ⅲ.可以是有限責(zé)任公司

　�、�.可以是全民所有制企業(yè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)我國(guó)《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　92[單選題] 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的(　　)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。

　�、�.交易行為

　�、�.投資動(dòng)機(jī)

　　Ⅲ.持倉(cāng)結(jié)構(gòu)

　�、�.投資偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 按照行為因素細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異化的服務(wù)。行為因素的具體變量包括投資者追求的利益、購(gòu)買渠道、購(gòu)買時(shí)機(jī)、使用狀況、使用率、忠誠(chéng)度等。

　　93[單選題] 下列關(guān)于證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)銷售的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　�、�.證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)

　　Ⅱ.目前，我國(guó)證券公司在開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中，可以代銷的產(chǎn)品和提供的服務(wù)包括基金代銷業(yè)務(wù)、期貨中間介紹業(yè)務(wù)等

　�、�.營(yíng)銷人員使用的宣傳材料由自己制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者

　�、�.在產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，證券公司及其營(yíng)銷人員為了達(dá)到充分溝通和促銷的目的，可以采取人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣和公共關(guān)系等促銷手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： Ⅲ項(xiàng)，營(yíng)銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作。

　　94[單選題] 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用(　　)聯(lián)合或者繼續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量是《證券法》明確列示的操縱證券市場(chǎng)的手段。

　　Ⅰ.資金優(yōu)勢(shì)

　�、�.持股優(yōu)勢(shì)

　�、�.信息優(yōu)勢(shì)

　　Ⅳ.地理優(yōu)勢(shì)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》第七十七條，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　95[單選題] 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括(　　)。

　　1.短期融資券

　�、�.政府債券

　�、�.央行票據(jù)

　�、�.股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。

　　96[單選題] 證券公司通過(guò)客戶的資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易進(jìn)行(　　)等。

　�、�.前端控制

　　Ⅱ.后端控制

　�、�.清算交收

　　Ⅳ.計(jì)付利息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司通過(guò)資金賬戶對(duì)客戶的證券買賣交易、證券交易資金支取進(jìn)行前端控制，對(duì)客戶證券交易結(jié)算資金進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息等

　　97[單選題] 下列情形中，相關(guān)投資者可以免于按照有關(guān)規(guī)定提出豁免要約申請(qǐng)，直接向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)的有(　　)。

　　Ⅰ.因上市公司按照批準(zhǔn)的價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致當(dāng)事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%

　�、�.經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃撥，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30%

　�、�.在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司持有的權(quán)益不影響該公司的上市地位

　　Ⅳ.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)屬于投資者可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于發(fā)出要約的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到符合規(guī)定的申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)的情形

　　98[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》對(duì)解決證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，下列屬于其規(guī)定內(nèi)容的有(　　)。

　�、�.要求證券公司建立證券研究報(bào)告的審查機(jī)制

　　Ⅱ.嚴(yán)格禁止有關(guān)人員接觸證券研究報(bào)告或?qū)��?bào)告施加影響

　�、�.對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控

　　Ⅳ.從績(jī)效考評(píng)和激勵(lì)機(jī)制方面加強(qiáng)發(fā)布證券研究報(bào)告的獨(dú)立性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)，對(duì)與投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告行為進(jìn)行限制也屬于《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定的內(nèi)容

　　99[單選題] 在融資融券交易中，證券持有人對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括(　　)。

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　�、�.請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議

　�、�.參加證券持有人會(huì)議、提案、表決

　�、�.請(qǐng)求分配投資收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條，證券公司對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利

　　100[單選題] 我國(guó)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍中的“已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券”包括(  )。

　�、�.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券

　�、�.金融債券

　　Ⅲ.證券投資基金

　�、�.央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

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