76[單選題] 公司申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　　)。

　�、�.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū)

　　Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　�、�.公司出資的說(shuō)明書(shū)

　�、�.國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：申請(qǐng)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū);②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

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　　77[單選題] 信息備案及材料保存的要求有(　　)。

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通

　　Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：信息備案及材料保存的要求有：①保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會(huì)進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起三個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料。②保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)對(duì)執(zhí)業(yè)行為管理信息進(jìn)行日常更新及維護(hù)，并保證所填信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。③保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)材料及相關(guān)證明材料，以備協(xié)會(huì)檢查。

　　78[單選題] 下列關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款

　　Ⅱ.對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　Ⅲ.對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》第一百九十八條規(guī)定，違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款;對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　79[單選題] 基金份額持有人享有的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　�、�.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　Ⅲ.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　�、�.參與分配基金財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金份額持有人享有參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　80[單選題] 下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)

　�、�.從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)情況，誠(chéng)信信息記錄錯(cuò)誤的，予以更正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十四條規(guī)定，會(huì)員或從業(yè)人員認(rèn)為本單位或本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\(chéng)信信息持有異議的，可按下列規(guī)定申請(qǐng)更正或提交書(shū)面異議報(bào)告：①會(huì)員認(rèn)為基本信息有錯(cuò)誤的，通過(guò)專(zhuān)用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會(huì)進(jìn)行核對(duì)。②會(huì)員認(rèn)為本單位獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，從業(yè)人員認(rèn)為本人誠(chéng)信信息有錯(cuò)誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過(guò)會(huì)員或直接向協(xié)會(huì)提出書(shū)面更正申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料。協(xié)會(huì)根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯(cuò)誤的，予以更正;屬于對(duì)原始信息內(nèi)容有異議的，協(xié)會(huì)根據(jù)會(huì)員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機(jī)構(gòu)同意更正的書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)進(jìn)行更正;原始信息做出機(jī)構(gòu)不同意更正或沒(méi)有書(shū)面答復(fù)意見(jiàn)，會(huì)員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯(cuò)誤的，協(xié)會(huì)不予更正并告知申請(qǐng)人。

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　　81[單選題] 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　�、�.集合資產(chǎn)管理合同

　�、�.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)

　�、�.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書(shū)

　　Ⅳ.資產(chǎn)托管證明

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條規(guī)定，證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

　　82[單選題] 證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　�、�.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件

　�、�.公司有重大違法行為

　�、�.公司最近3年連續(xù)虧損

　�、�.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近三年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形

　　83[單選題] 下列屬于非法集資類(lèi)犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)。

　�、�.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的

　　Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的

　�、�.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易

　�、�.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在十萬(wàn)元以上的;②單位集資詐騙，數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的。

　　84[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將相關(guān)事項(xiàng)記人其誠(chéng)信檔案。這些事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的

　�、�.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的

　　Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的

　�、�.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營(yíng)成果與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)。對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)管，并將以下事項(xiàng)記入其誠(chéng)信檔案：①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的;②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營(yíng)成果等與財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。

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　　85[單選題] 股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括(　　)。

　　Ⅰ.初始交易申報(bào)

　　Ⅱ.購(gòu)回交易申報(bào)

　�、�.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　Ⅳ.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第二十六條規(guī)定，股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)。

　　86[單選題] 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括(　　)。

　�、�.分級(jí)結(jié)算制度

　�、�.保證金制度

　　Ⅲ.漲跌停板制度

　　Ⅳ.持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度;②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度;③漲跌停板制度;④持倉(cāng)限額和大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　87[單選題] 收購(gòu)要約的期限可以是(　　)日。

　�、�.20

　�、�.35

　�、�.50

　　Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。

　　88[單選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　�、�.提供具體證券投資品種選擇建議

　　Ⅲ.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議

　�、�.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》規(guī)定，本規(guī)定所稱(chēng)“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。

　　89[單選題] 下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假的處罰，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

　　Ⅱ.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

　　Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　　Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、三萬(wàn)元以下罰款。

　　90[單選題] 代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)

　　Ⅱ.當(dāng)事人的名稱(chēng)

　�、�.當(dāng)事人家庭情況

　�、�.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》第三十條規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：①當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所及法定代表人姓名;②代銷(xiāo)、包銷(xiāo)證券的種類(lèi)、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;③代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的期限及起止日期;④代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的付款方式及日期;⑤代銷(xiāo)、包銷(xiāo)的費(fèi)用和結(jié)算辦法;⑥違約責(zé)任;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　91[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有(　　)。

　�、�.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

　　Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　�、�.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第六十條規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：①對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;②對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;③對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;④對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　92[單選題] 下列關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票代銷(xiāo)制度的說(shuō)法，正確的有(　　)。

　�、�.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗

　�、�.代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　�、�.代銷(xiāo)發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人

　　Ⅳ.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)正確，《證券法》第三十五條規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。Ⅱ項(xiàng)正確，《證券法》第三十六條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行股票，代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。Ⅳ項(xiàng)正確，《證券法》第三十三條規(guī)定，證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

　　93[單選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　�、�.薪酬與提名委員會(huì)

　　Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　94[單選題] (　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　�、�.發(fā)行人

　　Ⅱ.證券公司

　�、�.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.投資者

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十七條規(guī)定，發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　95[單選題] 在股票質(zhì)押回購(gòu)中，初始交易的申報(bào)要素包括(　　)。

　　Ⅰ.申報(bào)時(shí)間

　�、�.融入方交易單元代碼

　�、�.合同序號(hào)

　�、�.融出方交易單元代碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》第三十三條規(guī)定，初始交易的申報(bào)要素包括：申報(bào)時(shí)間、合同序號(hào)(含證券公司股票質(zhì)押回購(gòu)指定交易單元代碼、申報(bào)日期、融入方所在營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼、申報(bào)流水號(hào))、融入方證券賬戶(hù)號(hào)碼、融入方交易單元代碼、融出方證券賬戶(hù)號(hào)碼、融出方交易單元代碼、交易類(lèi)型、證券代碼、股份性質(zhì)、數(shù)量、初始交易金額、購(gòu)回交易日等。

　　96[單選題] 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　�、�.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　�、�.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

　�、�.客戶(hù)投訴的接待處理方式

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①介紹業(yè)務(wù)的范圍;②執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;③介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;④客戶(hù)投訴的接待處理方式;⑤報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑥違約責(zé)任;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　97[單選題] 在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開(kāi)展的業(yè)務(wù)有(　　)。

　�、�.使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　　Ⅱ.使用借來(lái)資金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資

　�、�.為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)

　�、�.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》第六條規(guī)定，直投子公司可以開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：①使用自有資金或設(shè)立直投基金，對(duì)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;②為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);③經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)

　　98[單選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括(　　)。

　�、�.不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令

　　Ⅱ.不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易

　�、�.不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼

　�、�.不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼�！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

　　99[單選題] 誠(chéng)信信息中的公開(kāi)信息有(　　)。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息

　�、�.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息

　�、�.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　�、�.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十條規(guī)定，誠(chéng)信信息中的公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)人員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)譴責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。

　　100[單選題] 參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件包括(　　)。

　�、�.年滿(mǎn)18周歲

　�、�.具有高中以上文化程度

　�、�.具有本科以上文化程度

　�、�.完全民事行為能力

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。