1[單選題] 證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(　　)個以上完整會計年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。

　　2[單選題] 證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過__________個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)三個月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

　　3[單選題] 財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　4[單選題] 證券公司以自有資金參與股指期貨、國債期貨交易的，股指期貨以股指期貨合約價值總額的__________計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的_________計算。(　　)

　　A.10%;10%

　　B.10%;5%

　　C.15%;10%

　　D.15%;5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的百分之一百，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的百分之十五計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的百分之五計算。

　　5[單選題] 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶(　　)個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析： 《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶五個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　6[單選題] 客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的(　　)個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的兩個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　7[單選題] (　　)是證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　8[單選題] 收購期限屆滿后(　　)日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后十五日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　9[單選題] 合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后(　　)個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析： 《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十三條規(guī)定，合格投資者應(yīng)在首次獲批投資額度后二十個工作日內(nèi)，持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證、投資額度批準文件等到其注冊所在地外匯局辦理合格投資者基本信息登記。登記完成后，合格投資者應(yīng)通過托管人將有關(guān)情況及時告知國家外匯管理局。

　　10[單選題] 任何單位或個人以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式，實際控制證券公司(　　)以上的股份，應(yīng)事先報告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的百分之五。②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實際控制證券公司百分之五以上的股權(quán)。

　　11[單選題] 上市公司在每會計年度內(nèi)(　　)個月公布一次財務(wù)會計報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。

　　12[單選題] 財務(wù)顧問申請為財務(wù)顧問主辦人，應(yīng)提交最近(　　)個月無違反誠信的不良記錄的說明。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：D

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近二十四個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近二十四個月未受到行業(yè)自律組織的紀律處分的說明;⑧最近三十六個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

　　13[單選題] 下列不屬于公司高級管理人員的是(　　)。

　　A.經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務(wù)負責(zé)人

　　D.股東

　　參考答案：D

　　參考解析： 高級管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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　　14[單選題] 申請證券投資顧問和證券分析師的人員在提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，還應(yīng)同時提交相關(guān)書面材料。這些書面材料中，要求其具有(　　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有二年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　15[單選題] 《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《公司法》和本法規(guī)定設(shè)立曲經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　16[單選題] 未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得(　　)罰款。

　　A.1倍以上2倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上4倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　參考答案：D

　　參考解析： 《基金法》第一百三十四條規(guī)定，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

　　17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備條件的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　B.財務(wù)顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　參考答案：B

　　參考解析： 《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定;⑦具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;③建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制;④公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整;⑤公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近三年無重大違法違規(guī)記錄;⑥財務(wù)顧問主辦人不少于五人;⑦中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　18[單選題] (　　)為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.投資決策機構(gòu)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

　　參考答案：D

　　參考解析： 《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定，自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)，應(yīng)在投資決策機構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作。

　　19[單選題] 預(yù)先核準的公司名稱保留期為(　　)個月。

　　A.5

　　B.6

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司登記管理條例》第十九條規(guī)定，預(yù)先核準的公司名稱保留期為六個月。預(yù)先核準的公司名稱在保留期內(nèi)，不得用于從事經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓。

　　20[單選題] 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益、情節(jié)嚴重的，并處以(　　)的罰款。

　　A.10萬以上30萬以下

　　B.10萬以上50萬以下

　　C.10萬以上60萬以下

　　D.30萬以上60萬以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　21[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析： 《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

　　22[單選題] 在上市公司收購行為完成后12個月內(nèi)，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前(　　)

　　日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 《上市公司收購管理辦法》第七十二條規(guī)定，在上市公司收購行為完成后十二個月內(nèi)，收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在每季度前三日內(nèi)就上一季度對上市公司影響較大的投資、購買或者出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、主營業(yè)務(wù)調(diào)整以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的更換、職工安置、收購人履行承諾等情況向派出機構(gòu)報告。

　　23[單選題] 中國(　　)統(tǒng)一辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　A.證監(jiān)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.銀行業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　參考解析： 《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)類別，做好證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員分類管理，并向中國證券業(yè)協(xié)會申請辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　24[單選題] 法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(　　)。

　　A.15%

　　B.25%

　　C.35%

　　D.45%

　　參考答案：B

　　參考解析： 《公司法》第一百六十八條規(guī)定，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的百分之二十五。

　　25[單選題] 召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.15

　　B.16

　　C.17

　　D.18

　　參考答案：A

　　參考解析： 《公司法》第四十一條規(guī)定，召開股東會會議，應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

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