考點十三、中間介紹業(yè)務的禁止行為

　　證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨立。證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

　　證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　考點十四、股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則

　　(一)股票質押回購規(guī)則

　　股票質押回購是指符合條件的資金融人方(以下簡稱“融人方”)以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方(以下簡稱“融出方”)融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　(二)約定式購回相關規(guī)則

　　約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。

　　(三)報價回購相關規(guī)則

　　債券質押式報價回購(以下簡稱“報價回購”)是指證券公司提供債券作為質物，并以根據(jù)標準券折算率計算出的標準券總額為融資額度，向在該證券公司指定交易的客戶以證券公司報價客戶接受報價的方式融人資金，客戶于回購到期時收回融出資金并獲得相應收益的債券質押式回購。

　　(四)直接投資相關規(guī)則

　　直投子公司及其下屬機構、直接投資基金和直接投資從業(yè)人員從事業(yè)務活動，應當遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)，誠實守信，審慎盡責。

　　直接投資子公司可以開展以下業(yè)務：

　　(1) 使用自有資金或設立直接投資基金，對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金。

　　(2) 為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　(3) 經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。

　　(五)證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則

　　證券公司參與區(qū)域性市場應具備中國證監(jiān)會批準的與所開展業(yè)務相適應的資格條件。

　　證券公司推薦公司掛牌的，應經中國證監(jiān)會批準可從事證券承銷與保薦業(yè)務;代理客戶買賣區(qū)域性市場掛牌產品的，應經中國證監(jiān)會批準可從事證券經紀業(yè)務;開展其他業(yè)務的，應符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定。

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