第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

　　第四節(jié) 從業(yè)人員管理

　　一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　(一)范圍

　　1.證券公司：從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、 受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　2.基金管理公司、托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)：從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

　　3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)：從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　4.證券資信評估機(jī)構(gòu)：從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

　　5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)：需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

　　(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

　　申請從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件【執(zhí)業(yè)證書】

　　1.已取得證券從業(yè)資格;

　　2.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;

　　3.具有完全民事行為能力;

　　4.最近 3 年未受過刑事處罰;

　　5.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德;

　　7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序

　　(四)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

　　1.協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。

　　2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

執(zhí)業(yè)人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘 用或解除勞動合同	原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報 告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
執(zhí)業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)	新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會報 告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

　　5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。

　　6.協(xié)會、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì);建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

　　(五)法律責(zé)任

違規(guī)事項	處罰
參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩 序	在 2 年內(nèi)不得參加資格考試
取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書	不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 的，由協(xié)會 注銷其執(zhí)業(yè)證書
機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中， 弄虛作假、徇私 舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī) 定履 行報告義務(wù)	1.由協(xié)會責(zé)令改正； 2.拒不改正的，給予紀(jì)律處分； 3.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3 萬元以下罰款
機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或違反規(guī)定被協(xié)會 注銷執(zhí)業(yè)證書的人員	協(xié)會可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請
協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞 弊、玩忽職守或者故意刁 難有關(guān)當(dāng)事人	協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分
從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查，或所聘用機(jī)構(gòu)拒 絕配合調(diào)查	1.由協(xié)會責(zé)令改正； 2.拒不改正的，給予紀(jì)律處分； 3.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予 從業(yè)人員暫停 執(zhí)業(yè) 3～12 個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書的處罰； 4.對機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3 萬元以下罰款

 

　　二、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　(一)中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。

　　1.誠信信息的采集和管理

　　2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)

　　《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息【有刑、罰】，其效力期限為 5 年。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

　　《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度，對會員和從業(yè)人員的誠信建設(shè)進(jìn)行日常管理。

　　誠信信息的使用與查詢

　　(三)證券市場禁入措施的期限

　　違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年至 5 年的證券市場禁入措施;

　　行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取 5 年至 10 年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;

　　有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：

　　【違法違規(guī)、特別嚴(yán)重、犯罪】

　　(1)嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;

誠信信息	效力期限（自執(zhí)行期間屆滿之日起算）
基本信息	長期有效
獎勵信息	3 年
處罰處分信息	3 年 注：因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為 5 年。
協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息	——

 

公開信息	任何機(jī)構(gòu)或個人可以通過證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢公開誠信信息。
有限公開信息	從業(yè)人員可登陸證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢本人的誠信信息。 其他機(jī)構(gòu)、個人可持查詢申請書（注明查詢原因、用途）、本機(jī)構(gòu)、本人及查詢對象 的身份證明文件向證券業(yè)協(xié)會申請查詢從業(yè)人員的誠信信息。

 

　　(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;

　　(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;

　　(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;

　　(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;

　　(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5 年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 5 年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;

　　(7)組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;

　　(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。