七、保薦代表人

　　(一)保薦代表人具備的條件

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：

　　1.具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

　　2.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。

　　3.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。

　　4.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。

　　5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?/P>

　　6.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【注意】保薦代表人及其他保薦業(yè)務相關人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員

變更崗位 登記	發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司 或者證券投資咨詢機構(gòu)應當在 10 個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登 記，并為該人員辦理新的注冊登記。 有關人員變更注冊登記完成后，方可從事相關業(yè)務。
注銷登記	證券投資顧問或者證券分析師不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務的，所在 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在該事項發(fā)生之日起 10 個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理 申請注銷有關人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。 證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在勞動合同解 除之日起 10 個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

　　(二)保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則

　　保薦機構(gòu)應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。

　　【※】保薦工作底稿：√反映整個保薦工作的全過程

　　√保存期不少于 10 年

　　保薦機構(gòu)應當指定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發(fā)行人的保薦工作，可以指定 1 名項目協(xié)辦人。

　　【※】保薦代表人：

　　1.證券發(fā)行后，不得更換(離職、撤銷資格，應當更換)

　　2.更換：通知發(fā)行人，5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任不因保薦代表人的更換而免除或者終止保薦總結(jié)報告書

　　1.持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　2.保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結(jié)報告書上簽字。

　　(三)法律責任

　　發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格 3 個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　1.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　2.公開發(fā)行證券上市當年即虧損;

　　3.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。中國證監(jiān)會根據(jù)發(fā)行人情節(jié)輕重，自確認之日起 3～12 個月不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格：

　　1.證券上市當年累計 50%以上募集資金的用途與承諾不符;

　　2.公開發(fā)行證券并在主板上市當年營業(yè)利潤比上年下滑 50%以上;

　　3.實際盈利低于盈利預測達 20%以上;

　　4.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;

　　5.首次公開發(fā)行股票并上市之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上資產(chǎn)或主營業(yè)務發(fā)生重組;

　　6.上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個月內(nèi)累計 50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;

　　7.關聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;

　　8.控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;

　　9.違規(guī)為他人提供擔保，涉及金額較大;

　　10.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;

　　11.董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任;

　　12.違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的;

　　13.其他

　　八、 財務顧問主辦人

　　(一)財務顧問主辦人應具備的條件

　　1.具有證券從業(yè)資格;

　　2.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷;

　　3.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;

　　4.所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人;

　　5.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?

　　6.最近 24 個月無違反誠信的不良記錄;

　　7.最近 24 個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分;

　　8.最近 36 個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;

　　9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　九、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。投資主辦人違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的，協(xié)會視情況對其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等自律管理措施或紀律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。證券公司應當指定投資主辦人負責集合計劃的投資管理事宜。

　　【獨立性】證券公司應當實現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券經(jīng)紀業(yè)務及其他證券業(yè)務之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突(業(yè)務獨立)。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務;同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務。集合資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人(人員獨立)。

　　證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶。

　　十、 證券資信評級業(yè)務人員

執(zhí)業(yè)注冊 條件	1.已取得證券從業(yè)資格 2.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷 3.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰 4.協(xié)會規(guī)定的其他條件
禁止注冊 情形	1.不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件； 2.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年； 3.被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿 2 年； 4.未通過證券從業(yè)人員年檢； 5.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)； 6.其他情形。

 

　　(一)證券評級業(yè)務的定義

　　證券評級業(yè)務，是指對下列評級對象開展資信評級服務：

　　1.中國證監(jiān)會依法核準發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)性融資證券;

　　2.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務型結(jié)構(gòu)件融資證券，國債除外;

　　3.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司;

　　4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　(二)證券評級業(yè)務的原則

　　一致性原則：對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

　　制定科學的評級方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務規(guī)則，勤勉盡責，審慎分析。

　　(三)證券資信評級業(yè)務人員應該具備的條件

　　資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員，應當具備下列條件：

　　1.取得證券從業(yè)資格;

　　2.熟悉資信評級業(yè)務有關的專業(yè)知識、法律知識，具備履行職責所需要的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試;

　　3.無《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形;

　　4.未被金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已滿;

　　5.最近 3 年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形;

　　6.正直誠實，品行良好，最近 3 年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄。

　　境外人士擔任前款規(guī)定職務的，還應當在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于 3 年。

　　(四)證券資信評級業(yè)務人的回避制度(滿足之一)

　　1.本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到 5%以上，或者是受評級機構(gòu)、受評級　證券發(fā)行人的實際控制人;

　　2.本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員;

　　3.本人、直系親屬擔任受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人聘任的會計師事務所、律師事務所、財務顧問等證券服務機構(gòu)的負責人或者項目簽字人;

　　4.本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過 50 萬元，或者與受評級機構(gòu)、受評級證券發(fā)行人發(fā)生累計超過 50 萬元的交易;

　　5.中國證監(jiān)會認定的足以影響獨立、客觀、公正原則的其他情形。

　　【注意】證券評級機構(gòu)的董、監(jiān)、高及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人兼職。