大綱內容

要求

證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則要求

熟悉

證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求>

掌握

開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數(shù)的最低要求

了解

資產管理合同應當包括的必備內容

了解

辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求

掌握

辦理集合資產管理業(yè)務接受的資產形式

掌握

合格投資者要求

熟悉

關聯(lián)交易的要求

熟悉

資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定

掌握

資產管理業(yè)務的風險控制要求

熟悉

資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定

掌握

資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求

掌握

監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

掌握

資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任

掌握

合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定

了解

概念

特點

為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務

（1）證券公司與客戶必須是一對一的（2）具體投資方向應在資產管理合同中約定（3）必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作

為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務

（1）集合性，即證券公司與客戶是一對多的（2）投資范圍有限定性和非限定性之分（3）客戶資產必須進行托管（4）通過專門賬戶投資運作（5）較嚴格的信息披露

為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務

證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務

（1）綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”（2）特定性，即要設定特定的投資目標（3）通過專門賬戶經營運作