1、《證券法》第二百一十七條規(guī)定，證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。(超3停3，吊銷執(zhí)照)

　　2、《證券投資基金銷售管理辦法》第十四條規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備的條件有：持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個以上完整會計年度。

　　風(fēng)險指標(biāo)

　　《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;②流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;④凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%;⑤凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%;

　　財務(wù)報告

　　《公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。

　　財務(wù)顧問相關(guān)

　　3、《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條規(guī)定，財務(wù)顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，財務(wù)顧問申請人應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財務(wù)顧問主辦人的下列證明文件：①證券從業(yè)資格證書;②中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件;③中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格的證書;④財務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函;⑤不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明;⑥最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明;⑦最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明;⑧最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。(24誠信-24自律-36違法)

　　4、《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　投資顧問和分析師

　　《證券投資顧問和證券分析師注冊登記程序及要求》規(guī)定，申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交以下書面材料：①執(zhí)業(yè)注冊申請表;②身份證復(fù)印件;③學(xué)歷證書復(fù)印件;④具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　中國證券業(yè)協(xié)會辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記。

　　賬戶相關(guān)

　　5、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十七條規(guī)定，合格投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶5個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯局備案。

　　6、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中，客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢。

　　7、《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　8、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(4個賬戶)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行(2個賬戶)分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　9、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》第十二條規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分剮開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

　　收購相關(guān)

　　《上市公司收購管理辦法》第四十五條規(guī)定，收購期限屆滿后15日內(nèi)，收購人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交關(guān)于收購情況的書面報告，并予以公告。

　　《上市公司收購管理辦法》第六十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理豁免申請后20個工作日內(nèi)，就收購人所申請的具體事項做出是否予以豁免的決定;取得豁免的，收購人可以完成本次增持行為。收購人自取得中國證監(jiān)會的豁免之日起3公告其收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書;收購人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會的決定之日起3日內(nèi)予以公告。(證監(jiān)會20日內(nèi)批準(zhǔn)是否豁免，豁免不豁免3日內(nèi)公告)

　　《上市公司收購管理辦法》第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后30日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔30日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。