特殊的罰款

　　未按本辦法規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。

　　證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》第八條規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。

　　保薦人相關(guān)

　　《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。(226)

　　崗位/人員變更

　　保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)指定保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人，登錄協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，對保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)信息進(jìn)行維護(hù)，并與協(xié)會進(jìn)行日常溝通。聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料。

　　關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，證券投資顧問或者證券分析師變更崗位，不再從事證券投資顧問或者發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的，所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷有關(guān)人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記。

　　資料保存年限

　　《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司等機(jī)構(gòu)保存合格投資者的委托記錄、交易記錄等資料的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　期貨相關(guān)

　　《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①變更法定代表人;②變更住所或者營業(yè)場所;③設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu);④變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍;⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第①項、第②項、第④項、第⑤項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定;前款第③項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(簡單業(yè)務(wù)20日批準(zhǔn)，重大業(yè)務(wù)2個月批準(zhǔn))

　　《證券登記結(jié)算管理辦法》第六十三條規(guī)定，結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列順序動用資金，完成與對手方結(jié)算參與人的資金交收：①違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分;②證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分;③證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分;④證券結(jié)算風(fēng)險基金;⑤其他資金。

　　《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資外匯管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，托管人應(yīng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)，通過資本項目信息系統(tǒng)報送上月合格投資者境外投資資金匯出入、結(jié)購匯、資產(chǎn)分布及占比等信息。

　　《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

　　中國證券業(yè)協(xié)會的自律性規(guī)則包括：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《首次公開發(fā)行股票配售細(xì)則》《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》等。(準(zhǔn)則-細(xì)則-規(guī)范)

　　《證券公司融資融券管理辦法》第二十八條規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的其他情形。

　　《公司法》第一百二十八條規(guī)定，股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);④股票的編號。

　　自營業(yè)務(wù)相關(guān)

　　《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第二十二條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%②自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。