一、單項選擇練習題參考答案

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券的銷售期限、代銷制度。股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。

　　【該題針對“證券的銷售期限、代銷制度”知識點進行考核】

　　22、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。

　　【該題針對“證券交易的條件及方式等一般規(guī)定”知識點進行考核】

　　23、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票上市的條件。公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上。

　　【該題針對“股票上市的條件、申請和公告”知識點進行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查債券上市的條件、申請和公告。公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。

　　【該題針對“債券上市的條件和申請”知識點進行考核】

　　25、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券交易暫停和終止的情形。公司債券上市交易后，最近兩年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　【該題針對“證券交易暫停和終止的情形”知識點進行考核】

　　26、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查信息公開制度及信息公開不實的法律后果。信息公開的內(nèi)容：上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　【該題針對“信息公開制度及信息公開不實的法律后果”知識點進行考核】

　　27、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

　　【該題針對“上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則”知識點進行考核】

　　28、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。

　　【該題針對“違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任”知識點進行考核】

　　29、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

　　【該題針對“違反證券交易規(guī)定的法律責任”知識點進行考核】

　　30、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　【該題針對“上市公司收購的法律責任”知識點進行考核】