第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系

　　熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí);了解證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)。

　　第二節(jié) 公司法

　　掌握公司的種類;熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念;熟悉關(guān)于公司經(jīng)營(yíng)原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求;了解公司章程的內(nèi)容;熟悉公司對(duì)外投資和擔(dān)保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

　　了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu);熟悉有限責(zé)任公司注冊(cè)資本制度;熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán);掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

　　掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序;熟悉股份有限公司的組織機(jī)構(gòu);熟悉股份有限公司的股份發(fā)行;熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對(duì)上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。

　　了解董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任;掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容;了解公司合并、分立的種類及程序;熟悉高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

　　熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。

　　第三節(jié) 證券法

　　熟悉證券法的適用范圍;掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則;掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。

　　掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定;熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容;熟悉承銷團(tuán)及主承銷人;熟悉證券的銷售期限;熟悉代銷制度。

　　掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定;掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告;掌握債券上市的條件和申請(qǐng);熟悉證券交易暫停和終止的情形;熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果;掌握內(nèi)幕交易行為;熟悉操縱證券市場(chǎng)行為;掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

　　掌握上市公司收購(gòu)的概念和方式;熟悉上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則。

　　熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任;熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任;掌握上市公司收購(gòu)的法律責(zé)任;熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

　　第四節(jié) 基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù);了解設(shè)立基金管理公司的條件;熟悉基金管理人的禁止行為;了解公募基金運(yùn)作的方式;掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求;掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。

　　熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別;了解非公開募集基金的合格投資者的要求;了解非公開募集基金的投資范圍;了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求;了解相關(guān)的法律責(zé)任。

　　第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例

　　掌握期貨的概念、特征及其種類;熟悉期貨交易所的職責(zé);了解期貨交易所會(huì)員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定;了解期貨公司設(shè)立的條件;了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度;了解期貨交易的基本規(guī)則;了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容;了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

　　第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

　　熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營(yíng)、履行誠(chéng)信義務(wù)的規(guī)定;熟悉禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定;了解證券公司股東出資的規(guī)定;了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定;掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定;熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定;了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定;了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定;掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)定;掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定;熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定;了解證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。

　　了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施);了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

　　一、單項(xiàng)選擇練習(xí)題

　　21、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　22、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用(　)交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　A、公開的集中

　　B、封閉的集中

　　C、公開的分散

　　D、封閉的分散

　　23、公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　)以上。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　24、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)萬元。

　　A、1000

　　B、2000

　　C、3000

　　D、5000

　　25、公司債券上市交易后，最近(　)年連續(xù)虧損由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　26、下列不屬于信息公開的內(nèi)容的是(　)。

　　A、上市公告書

　　B、中期報(bào)告

　　C、招股說明書

　　D、臨時(shí)報(bào)告

　　27、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、15%

　　D、20%

　　28、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A、10～20萬

　　B、20～30萬

　　C、30～60萬

　　D、50～80萬

　　29、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以(　)的罰款。

　　A、1～10萬元

　　B、20～30萬元

　　C、30～60萬元

　　D、50～80萬元

　　30、證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得(　)的罰款。

　　A、一倍以上五倍以下

　　B、五倍以上十倍以下

　　C、十倍以上十五倍以下

　　D、十五倍以上二十倍以下