第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識

　　目 錄

　　第一章 金融市場體系 14

　　第一節(jié) 金融市場概述 14

　　第二節(jié) 全球金融市場 14

　　第二章 中國的金融體系與多層次資本市場 14

　　第一節(jié) 中國的金融體系 14

　　第二節(jié) 中國的多層次資本市場 15

　　第三章 證券市場主體 15

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人 15

　　第二節(jié) 證券投資者 15

　　第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu) 15

　　第四節(jié) 自律性組織 16

　　第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) 16

　　第四章 股票 16

　　第一節(jié) 股票概述 16

　　第二節(jié) 股票發(fā)行 17

　　第三節(jié) 股票交易 17

　　第四節(jié) 股票估值 17

　　第五章 債券 18

　　第一節(jié) 債券概述 18

　　第二節(jié) 債券發(fā)行 18

　　第三節(jié) 債券交易 19

　　第四節(jié) 債券估值 19

　　第六章 證券投資基金 19

　　第一節(jié) 證券投資基金概述 19

　　第二節(jié) 證券投資基金的運作與市場參與主體 20

　　第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與交易 20

　　第四節(jié) 基金的估值、費用與利潤分配 20

　　第五節(jié) 基金的管理 20

　　第六節(jié) 證券投資基金的監(jiān)管與信息披露 20

　　第七節(jié) 非公開募集證券投資基金 21

　　第七章 金融衍生工具 21

　　第一節(jié) 金融衍生工具概述 21

　　第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換 21

　　第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品 21

　　第四節(jié) 其他衍生工具簡介 22

　　第八章 金融風(fēng)險管理 22

　　第一節(jié) 風(fēng)險概述 22

　　第二節(jié) 風(fēng)險管理的基本框架 22

　　第三節(jié) 風(fēng)險衡量方法 22

　　第一章 金融市場體系

　　第一節(jié) 金融市場概述

　　掌握金融市場的概念;熟悉金融市場的分類;了解金融市場的重要性;掌握金融市場的功能。

　　掌握直接融資與間接融資的概念、特點和分類;熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。熟悉直接融資對金融市場的影響。

　　第二節(jié) 全球金融市場

　　了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢;了解國際資金流動方式;熟悉全球金融體系的主要參與者。

　　了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。

　　了解英、美、香港為代表的主要國家和地區(qū)金融市場結(jié)構(gòu)和金融監(jiān)管特征。

　　第二章 中國的金融體系與多層次資本市場

　　第一節(jié) 中國的金融體系

　　了解建國以來我國金融市場的發(fā)展歷史;熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀;了解影響我國金融市場運行的主要因素。

　　了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的構(gòu)成;掌握商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù);了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的行業(yè)基本情況;熟悉我國金融市場的監(jiān)管架構(gòu);了解“一委一行兩會”的職責(zé);了解金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的要求。

　　了解中央銀行的業(yè)務(wù)(資產(chǎn)負(fù)債表)和主要職能;熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念;掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo);掌握貨幣政策工具的概念及作用原理;熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。

　　了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對外開放的背景和主要政策措施;了解我國銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、資本市場新一輪對外開放的實踐措施。

　　第二節(jié) 中國的多層次資本市場

　　掌握資本市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯;掌握中國多層次資本市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。

　　熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能;熟悉場外市場的定義、特征和功能;熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點;熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點;熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。

　　了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的政策背景;熟悉科創(chuàng)板重點服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域;了解科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系;掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo);掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點。

　　第三章 證券市場主體

　　第一節(jié) 證券發(fā)行人

　　掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點。

　　第二節(jié) 證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

　　掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。

　　第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu)

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務(wù)國際化。

　　熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別;熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理;熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理;熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理;熟悉對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理;熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理;掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù);掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理;熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。