第四節(jié) 自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

　　掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理;熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

　　第五節(jié) 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段;掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系;掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成;熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

　　第四章 股票

　　第一節(jié) 股票概述

　　掌握股票的定義、性質(zhì)和特征;熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

　　掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù);掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

　　熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合產(chǎn)品的比較;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

　　了解我國各種股份的概念;了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念;了解我國股票按流通受限與否的分類及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

　　第二節(jié) 股票發(fā)行

　　熟悉股票發(fā)行制度的概念;了解我國股票發(fā)行制度的演變;掌握審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征;掌握保薦制度、承銷制度的概念;了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。

　　掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定;熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式;了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。

　　熟悉股票退市制度。

　　第三節(jié) 股票交易

　　掌握證券交易原則和交易規(guī)則;熟悉做市商交易的基本概念與特征;熟悉融資融券交易的基本概念與操作。

　　掌握證券賬戶的種類;掌握開立證券賬戶的基本原則和要求;了解證券托管和證券存管的概念;了解我國證券托管制度的內(nèi)容;了解證券委托的形式;掌握委托指令的基本類別;熟悉委托指令的內(nèi)容;熟悉委托受理的手續(xù)和過程;了解委托指令撤銷的條件和程序;掌握證券交易的競價原則和競價方式;了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制;了解證券買賣中交易費(fèi)用的種類;了解股票交易的清算與交收程序;了解股票的非交易過戶。

　　熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能;了解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法;熟悉我國主要的股票價格指數(shù);了解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。

　　熟悉滬港通和深港通的概念及組成部分;了解滬港通和深港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

　　第四節(jié) 股票估值

　　掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系;熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因;了解影響股票價格變動的相關(guān)因素;了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。

　　熟悉貨幣的時間價值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念;熟悉影響股票投資價值的因素;了解股票的絕對估值方法和相對估值方法。

　　第五章 債券

　　第一節(jié) 債券概述

　　掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。

　　掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別;掌握地方政府債券的概念;熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法;了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

　　掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定;熟悉各種公司債券的含義;了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定;了解我國公司債券的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

　　掌握國際債券的定義、特征和分類;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn);了解我國國際債券的發(fā)行概況。

　　掌握資產(chǎn)證券化的定義與分類;熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者;熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求;熟悉資產(chǎn)支持證券概念及分類;熟悉資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;了解資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟(jì)動因;了解美國次級貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī);了解我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史。

　　第二節(jié) 債券發(fā)行

　　掌握我國國債的發(fā)行方式;熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序;熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

　　了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。

　　熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定;了解次級債務(wù)的概念、募集方式;了解混合資本債券的概念、募集方式。

　　熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形;了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求。

　　熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織;熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護(hù)機(jī)制。