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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年保薦代表人勝任能力考試專項習題(1)_第6頁

      來源:考試網  [2018年9月1日]  【

        51.集合資產管理計劃開始投資運作后,證券公司和托管銀行應當至少每(  )個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。

        A.1

        B.3

        C.6

        D.12

        52.在國債折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度(  )營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。

        A.第一個

        B.中間一個

        C.倒數(shù)第二個

        D.最后一個

        53.上海證券交易所買斷式回購交易的申報單位為(  )或其整數(shù)倍。

        A.1手

        B.10手

        C.100手

        D.1000手

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        54.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(  )的前3只證券,要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。

        A.5%

        B.7%

        C.10%

        D.15%

        55.證券公司開展定向資產管理業(yè)務應遵循的原則不包括(  )。

        A.投資損失證券公司連帶

        B.公平公正,誠實守信

        C.投資風險,客戶自擔

        D.健全制度,規(guī)范運作

        56.我國內地市場目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是(  )。

        A.債券

        B.基金

        C.B股

        D.A股

        57.投資者教育的渠道不包括(  )。

        A.客服中心

        B.模擬訓練

        C.交易委托系統(tǒng)

        D.設立“投資者園地”

        58.證券登記結算機構負責(  )之間的集中清算交收。

        A.結算參與人與結算參與人

        B.結算參與人與客戶

        C.登記結算機構與結算參與人

        D.登記結算機構與客戶

        59.某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元,3月份交易天數(shù)為22天,中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%,則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為(  )元。

        A.17568

        B.18182

        C.18926

        D.19866

        60.記賬式國債通過(  )發(fā)行的,中國證券登記結算有限責任公司根據財政部和證券交易所相關文件確認的結果,建立債券持有人名冊,完成初始登記。

        A.招投標

        B.證券回購

        C.場外合同分銷

        D.證券交易所掛牌分銷

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