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      證券從業(yè)資格考試

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      2018年保薦代表人勝任能力考試專項習題(1)_第3頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年9月1日]  【

        21.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最長為(  )天。

        A.91

        B.180

        C.360

        D.365

        22.債券質(zhì)押式回購的計價單位是(  )。

        A.每百元資金到期年收益率

        B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

        C.每百元面值債券的到期購回價格

        D.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

        23.下面(  )不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

        A.市場性

        B.連續(xù)性

        C.經(jīng)濟性

        D.公平性

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        24.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(  )。

        A.10%

        B.20%

        C.30%

        D.50%

        25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中,不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是(  )。

        A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

        B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

        C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式

        D.為客戶從事期貨交易提供擔保

        26.以下不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是(  )。

        A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

        B.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

        C.10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

        D.10%以上的證券中斷交易

        27.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由(  )確定。

        A.上海證券交易所

        B.中國人民銀行

        C.交易雙方協(xié)商

        D.同業(yè)中心

        28.(  )是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu),以現(xiàn)金進行的認購。

        A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

        B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

        C.網(wǎng)下組合證券認購

        D.網(wǎng)上組合證券認購

        29.在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍使用(  )作為第一優(yōu)先原則。

        A.價格優(yōu)先原則

        B.時間優(yōu)先原則

        C.數(shù)量優(yōu)先原則

        D.經(jīng)紀商優(yōu)先原則

        30.客戶作為委托合同的另一方,必須承擔的義務(wù)不包括(  )。

        A.了解交易風險,明確買賣方式

        B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

        C.采用正確的委托手段

        D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

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